24 июня Китай впервые внес поправки в свой Антимонопольный закон с момента его вступления в силу в 2008 году. Цянь Ву (доктор философии Маастрихтского университета. Исследовательский проект: «Увязывание цифровых платформ в соответствии с законодательством о конкуренции в Китае и ЕС — сравнительное правоведение и экономический анализ») и Цянь Ли (кандидат наук в Маастрихтском университете. Исследовательский проект: «Ценовая дискриминация с использованием ИИ: перспектива закона о конкуренции») представили краткий обзор заметных изменений - монополистическое право.
Основные выходы:
- Поправка 2022 года к Антимонопольному закону (AML) подтверждает основополагающую роль конкуренции.
- Поправка о ПОД 2022 года определяет правила, касающиеся монополистических соглашений, злоупотребления доминирующим положением, концентрации предприятий и злоупотребления административной властью.
- Поправка о ПОД 2022 года увеличивает штрафы и пени за незаконные действия с усиленным сдерживающим эффектом.
Фоны
Антимонопольный закон Китая был принят в 2007 г. и вступил в силу в 2008 г. (The AML 2008). Поправка к AML была указана в Уведомлении о плане законодательной работы Госсовета на 2015 год. В январе 2020 года Государственная администрация по регулированию рынка опубликовала проект поправки, чтобы узнать мнение общественности, что ускорило процесс внесения поправок. После двух обзоров Постоянного комитета Всекитайского собрания народных представителей в октябре 2021 года и июне 2022 года Китай 24 июня принял поправку к Закону о борьбе с отмыванием денег, которая вступит в силу 1 августа 2022 года.
После 14 лет внедрения AML настало время провести всесторонний пересмотр AML. Хотя он сыграл жизненно важную роль, как прокомментировал Гун Чжан (генеральный директор Государственного управления по регулированию рынка) в 2021 году, в защите добросовестной конкуренции, повышении эффективности экономики, защите интересов потребителей и общества и содействии качественному развитию в Китае. . Наряду с развитием социалистической рыночной экономики, реализация Антимонопольного закона также выявляет проблемы, в том числе то, что соответствующие положения слишком обобщены, санкции за некоторые монополистические действия недостаточно строги, и система правоприменения нуждается в дальнейшем совершенствовании. .
Структура и важные изменения
Структура Поправки о ПОД 2022 г. повторяет поправку о ПОД 2008 г. и состоит из восьми глав:
• Общие положения (Глава 1, Статья 1-Статья 15)
• Монополистические соглашения (глава 2, статья 16 – статья 21)
• Злоупотребление доминирующим положением (Глава 3, Статья 22-Статья 24)
• Концентрация предприятий (Глава 4, Статья 25-Статья 38)
• Злоупотребление административной властью (глава 5, статья 39 – статья 45)
• Расследование монополистического поведения (Глава 6, Статья 46-Статья 55)
• Юридическая ответственность (Глава 7, Статья 56-Статья 67)
• Дополнительные положения (Глава 8, Статья 68-Статья 70)
Ниже приведены несколько заметных изменений в этих главах Поправки о ПОД 2022 года.
1. Поправка о ПОД 2022 г. придает большое значение поощрению инноваций и усиливает основополагающую роль конкуренции.
Статья 1 Поправки о ПОД 2022 года включает «поощрение инноваций» в качестве дополнительной законодательной цели. По поводу этого объединения возникли споры. Профессор Сяой Ван, один из пионеров китайского AML, утверждает, что, поскольку хорошо функционирующие механизмы конкуренции естественным образом повышают способность компаний к инновациям, добавление цели «поощрения инноваций» может не иметь большого влияния на правоприменение. Вместо этого она выступает за упрощение многочисленных целей AML. Однако профессор Цзяньчжун Ши отмечает, что экономика Китая перешла от быстрого роста к качественному развитию. Соответственно, поощрение технологических инноваций и инноваций в бизнес-моделях может иметь важное значение для ускорения преобразования режима экономического развития, корректировки экономической структуры и повышения качества и эффективности развития.
Хотя Поправка о ПОД 2022 г. по-прежнему ставит несколько целей, аналогичных Поправке о ПОД 2008 г., фундаментальная роль конкуренции была подтверждена в нескольких аспектах.
Во-первых, в пункте 4 статьи 2 Поправки о ПОД 2022 г. добавлено, что Китай «придерживается принципов коммерциализации и верховенства права и укрепляет фундаментальные позиции политики в области конкуренции». Фраза «основное положение конкурентной политики» не нова. В октябре 2015 г. в «Мнениях ЦК КПК и Государственного совета о содействии реформе ценового механизма» (《中共中央国务院关于推进价格机制改革的若干意见》) уже подчеркивалась важность усиление надзора за рыночными ценами и правоприменения антимонопольного законодательства, а также постепенное установление фундаментальных позиций конкурентной политики.
Во-вторых, статья 5 обеспечивает правовую основу для китайской системы контроля за добросовестной конкуренцией. Он предусматривает, что «административные органы и организации, уполномоченные законами и подзаконными актами выполнять функции по управлению государственными делами, должны проводить проверку добросовестной конкуренции при разработке правил экономической деятельности участников рынка». Эта система предназначена для регулирования поведения правительства, препятствующего честной конкуренции со стороны источника, с целью улучшения деловой среды и повышения открытости Китая. В июне 2016 года Государственный совет издал «Заключение о создании системы проверки добросовестной конкуренции при построении рыночной системы» (《国务院关于在市场体系建设中建立公平竞争审查制度的意见》), в котором содержатся конкретные стандарты относительно того, как проводить обзор добросовестной конкуренции правительствами. К июлю 2021 года система контроля за добросовестной конкуренцией успешно внедрялась в Китае на национальном, провинциальном, муниципальном и уездном уровнях с положительными результатами по очистке 1.89 миллиона документов о различных политиках и мерах, влияющих на экономическую деятельность, пересмотру и отмене почти 30,000 4,100 документов. документы, а также выявление и исправление более XNUMX политик и мер, нарушающих стандарты проверки.
Первостепенное значение системы проверки добросовестной конкуренции не оспаривается китайскими учеными и практиками. Цин Ли, бывший чиновник, который участвовал в первоначальном процессе разработки системы проверки честной конкуренции, объясняет, что система проверки честной конкуренции основана на предыдущих делах о злоупотреблении административной властью с целью исключения или ограничения конкуренции. Эта система имеет дело с отношениями между конкуренцией и другими политиками, например промышленной политикой. Профессор Юн Хуанг также подчеркивает, что в период пандемии COVID-19 эта система могла бы регулировать разработку, внедрение и реализацию инвестиционной, промышленной и потребительской политики. Это может включать необоснованные и несправедливые пороги входа, такие как целевые государственные субсидии и поддержка некоторых предприятий. Таким образом, он будет играть важную роль в обеспечении выживания и развития микро-, малых и средних предприятий.
2. Значительное улучшение достигнуто в совершенствовании правовой базы монополистических соглашений.
Во-первых, Поправка о ПОД 2022 года вводит «отсутствие антиконкурентной защиты» для оценки вертикальных монополистических соглашений. Новый параграф 18 статьи 2 разъясняет, что соглашения о фиксировании цен и соглашения об ограничении минимальной цены перепродажи не запрещаются, если предприятия могут доказать, что они не приводят к исключению или ограничению конкуренции. Профессор Тао Ву отмечает, что эта редакция подтверждает достижения дела Хайнань Ютай. В деле Hainan Yutai Верховный народный суд постановил, что «даже если правоохранительный орган подтвердит факт наличия соглашения о вертикальной монополии путем расследования, предприятия все равно могут представить доказательства, подтверждающие, что соглашение не исключает и не ограничивает конкуренцию».
Во-вторых, Поправка о ПОД 2022 года вводит правило «безопасной гавани» для оценки вертикальных монополистических соглашений. Новый пункт 18 статьи 3 предусматривает, что соглашения, предусмотренные статьей 18 (1) (2), не запрещаются, если предприятия могут доказать, что их рыночная доля на соответствующем рынке ниже стандарта, установленного антимонопольным правоохранительным органом Государственного совета и соответствовать иным условиям, установленным антимонопольным исполнительным органом Госсовета. По сравнению с правилом «безопасной гавани» в проекте Поправки, которое применялось к соглашениям о горизонтальной и вертикальной монополии, новый закон ограничивает сферу действия правила «безопасной гавани» соглашениями о вертикальной монополии.
В-третьих, Поправка о ПОД 2022 года обеспечивает правовую основу для поведения при организации и содействии заключению монополистических соглашений. Статья 19 гласит, что «предприятия не должны организовывать другие предприятия для достижения монополистических соглашений или оказывать существенную помощь другим предприятиям для достижения монополистических соглашений».
3. Поправка о борьбе с отмыванием денег 2022 года отвечает на вызовы платформенной экономики.
Пересмотренный AML отвечает на вызовы, связанные с платформенной экономикой, как в статье 9 главы 1 (Общие положения), так и в статье 22 главы 3 (Злоупотребление доминирующим положением). Статья 9 гласит, что «предприятия не должны заниматься монополистическим поведением, используя данные и алгоритмы, технологии, капитальные преимущества, правила платформы и т. д.». Статья 22 вводит второй абзац для злоупотреблений со стороны доминирующих цифровых игроков в дополнение к первому абзацу, который включает шесть оскорбительных действий и одно прочее положение. Второй абзац гласит, что «предприятия, занимающие доминирующее положение на рынке, не должны злоупотреблять доминирующим положением, используя данные, алгоритмы, технологии, правила платформы и т. д., как указано в предыдущем абзаце». Профессор Сяой Ван отмечает, что эти статьи демонстрируют решимость политиков усилить правоприменение на цифровых рынках. В частности, недавно введенный пункт 2 статьи 22 помогает бороться с неправомерным поведением на цифровых платформах, которое может проявляться в некоторых новых формах, например, поведение, основанное на личных предпочтениях.
4. Значительное улучшение было достигнуто в обзоре концентрации предприятий
Во-первых, органы по вопросам конкуренции имеют право расследовать подозрительные предприятия, которые соответствуют стандарту уведомления, но не уведомляют о концентрации. Что касается концентрации предприятий, которая «не соответствует стандартам уведомления, установленным Государственным советом, но есть доказательства того, что концентрация предприятий привела или может привести к устранению или ограничению конкуренции», измененная статья 26 предусматривает, что «анти -монопольный правоохранительный орган Госсовета может потребовать от предприятий уведомления». В то же время пункт третий также устанавливает, что в случае неуведомления предприятий в соответствии с положениями предыдущих двух пунктов антимонопольный правоохранительный орган Госсовета проводит расследование в соответствии с настоящим законом.
Во-вторых, Поправка о ПОД 2022 года вводит систему классификации и оценки концентрации предприятий. 10 апреля 2022 г. в «Мнениях ЦК КПК и Государственного совета об ускорении строительства национального единого рынка» (《中共中央国务院关于加快建设全国统一大市场的意见》) «улучшение системы классификации и оценки концентрации предприятий» в разделе «Дальнейшее регулирование недобросовестной рыночной конкуренции и вмешательства в рынок». В ответ на это к новой поправке была добавлена статья 37, вводящая систему классификации и градации для проверки концентрации предприятий, при этом подчеркивая усиление проверки концентрации в таких важных областях, как национальная экономика и средства к существованию людей. Это означает, что предприятия могут столкнуться с более строгими стандартами проверки, если соответствующая экономическая деятельность относится к вышеупомянутым жизненно важным областям.
В-третьих, Поправка о ПОД 2022 года вводит механизм «остановки часов» при проверке концентрации предприятий. Действующий Антимонопольный закон делит проверку концентрации предприятий на два этапа: предварительная проверка и дополнительная проверка. На последующем этапе рассмотрения антимонопольный правоохранительный орган может продлить срок рассмотрения, если законом не установлено иное. Однако, даже если период проверки будет продлен, срок для централизованной проверки по-прежнему будет ограничиваться жестким сроком «накопления не более 180 естественных дней». На практике всегда существовало противоречие между большим количеством случаев, о которых сообщают предприятия, и небольшим количеством персонала, занимающегося делами. Установление упрощенного порядка и переговорного порядка повысило эффективность рассмотрения, но кардинально противоречие не устранено.
В ответ добавляется статья 32 Поправки 2022 года о ПОД, чтобы ввести механизм «остановки часов» для приостановки во время рассмотрения уведомления о концентрации предприятий, то есть для
(1) Непредставление документов и материалов в установленном порядке делает работу по рассмотрению невозможной;
(2) Необходимо проверить новые ситуации и новые факты, оказывающие существенное влияние на обзор;
(3) Необходимо дополнительно оценить дополнительные ограничительные условия, и предприятие подает заявку на приостановку.
В трех указанных выше случаях исчисление срока рассмотрения может быть приостановлено.
5. Поправка о ПОД 2022 г. дополнительно уточняет оценку и обеспечение соблюдения административной монополии.
Во-первых, Поправка о ПОД 2022 года уточняет объем административной монополии. Поправка о БОД 2022 г. добавляет статью 40, разъясняющую, что административные органы и организации, уполномоченные законами и подзаконными актами с функциями управления государственными делами, не должны злоупотреблять своими административными полномочиями при подписании соглашений о сотрудничестве и меморандумов с предприятиями. То есть предотвратить выход других предприятий на соответствующий рынок или ввести неравный режим для исключения и ограничения конкуренции. Кроме того, в Статье 42 после поправки первоначальное выражение «исключает или ограничивает участие неместных предприятий в местных торгах» заменено на «исключает или ограничивает участие предприятий в торгах и другой коммерческой деятельности».
Во-вторых, задействованные административные органы обязаны сотрудничать со следственными органами. Поправка о ПОД 2022 г. добавляет статью 54, в которой указывается, что антимонопольные правоохранительные органы должны проводить расследования по подозрению в злоупотреблении административными полномочиями для исключения или ограничения конкуренции в соответствии с законом. Привлеченные административные органы или лица должны сотрудничать со следствием.
В-третьих, органы по вопросам конкуренции имеют право проводить собеседования с соответствующими административными органами в соответствии со статьей 55. Между тем, статья 61 добавляется для разъяснения того, что административные органы, подозреваемые в злоупотреблении административными полномочиями с целью исключения или ограничения конкуренции, обязаны сообщать о соответствующем соблюдении своему надзору. органами и антимонопольными правоохранительными органами в письменной форме.
6. Предприятия и физические лица сталкиваются с растущими штрафами и санкциями за незаконные действия, имеющие сдерживающий эффект.
Пересмотренная статья 62 значительно увеличивает штрафы и санкции за отказ или воспрепятствование расследованию, чтобы решить нерешенную проблему отказа от сотрудничества соответствующих предприятий и физических лиц в расследованиях антимонопольных правоохранительных органов. (1) Статья 62 делает штраф в отношении предприятий или физических лиц обязательным требованием, удаляя факультативное выражение о наказании. (2) Статья 62 изменяет верхний предел количества штрафов в отношении предприятий с «одного миллиона юаней» на «один процент от оборота в предыдущем году». (3) Статья 62 повышает верхний предел штрафов для физических лиц со «100,000 500,000 юаней» до «XNUMX XNUMX юаней». Увеличение количества штрафов может создать сдерживающий фактор, который помогает побудить подследственного к активному сотрудничеству со следствием.
В измененную статью 63 добавлены положения о штрафах, отягчающих ответственность. Он предусматривает при (1) обстоятельствах нарушения настоящего Закона «особо тяжких», (2) воздействии «особо одиозных» и (3) последствиях «особо тяжких» штрафы в размере от более чем двукратного, но не более могут применяться пятикратные суммы штрафов, предусмотренные статьями 56, 57, 58 и 62 настоящего Закона. Таким образом, за существенные нарушения, такие как монопольные соглашения, злоупотребление доминирующим положением на рынке и незаконное осуществление концентрации предприятий, предприятия могут быть оштрафованы на сумму до 50% от оборота предыдущего года. Предприятие может быть оштрафовано на сумму до 5% от прошлогоднего оборота за такие процессуальные нарушения, как отказ и воспрепятствование сотрудничеству со следствием.
7. Другие правила
Во-первых, Поправка о ПОД 2022 года устанавливает антимонопольный судебный процесс по гражданским общественным интересам для защиты социальных и общественных интересов. Статья 60 добавляет, что «если предприятие занимается монополистической деятельностью, которая наносит ущерб общественным интересам, народная прокуратура на уровне или выше уровня городов, разделенных на районы, может подать в народный суд гражданский иск в интересах общества в соответствии с законом». В этом положении содержится замечание о системе судебных разбирательств по гражданским общественным интересам в рамках AML.
Во-вторых, в Поправке о ПОД 2022 года прямо указано, что антимонопольные правоохранительные органы несут ответственность за конфиденциальность личной жизни и информации. В измененную статью 49 включена обязанность антимонопольных правоохранительных органов и их сотрудников сохранять конфиденциальность личной жизни и личной информации, ставшей известной в процессе правоприменения.
Комментарии
В качестве все более важной антимонопольной юрисдикции Китай никогда не заканчивается на пути к более эффективному обеспечению соблюдения законов о борьбе с отмыванием денег. На третий день после принятия поправки Государственная администрация по регулированию рынка выпустила шесть пакетов проектов положений, направленных на решение монополистических проблем в различных сферах, чтобы внести больше ясности для предприятий. Общественные консультации по этим проектам положений в настоящее время продолжаются до 27 июля. Цянь и Цянь уверены, что в будущем в Китае можно ожидать более профессиональных и всесторонних мер по борьбе с отмыванием денег.
Рекомендации
Цзяньчжун Ши (2022), Улучшенный антимонопольный режим для гарантии высококачественного развития (更加完善的反垄断制度保障高质量发展), China Law Review (《中国法律评论》), 46 (4). (ожидается)
Юн Хуан (2020 г., 30 июня), Проверка добросовестной конкуренции обеспечивает выживание и развитие микро-, малых и средних предприятий, Legal Daily.
Цин Ли (2020 г.), Опыт и свидетельство: первые 12 лет антимонопольного законодательства (亲历与见证：《反垄断法》的第一个12年)．Цин Ли (ред.), Двенадцать лет антимонопольного законодательства -монополия в Китае: Обзор и перспективы, 126-133. Пресс-группа CITIC．
Тао Ву (2022 г.), Улучшение основы определения незаконности монопольных соглашений: некоторые комментарии к соответствующим положениям проекта поправки к Закону о борьбе с отмыванием денег в Китае 》相关条款), Исследование политики конкуренции (《竞争政策研究》), 41 (2), 5-11.
Xiaoye Wang (2022), Комментарии к антимонопольному закону (проект) (《反垄断法(修正草案)》的评析), Contemporary Law Review (《当代法学》), 36 (3), 36–51.
*Китайский материал в этом посте переведен Qian & Qian.
