Ключевые вынос:
- С 2020 года Верховная народная прокуратура Китая изучает возможность создания корпоративной системы отказа от судебного преследования.
- Среди пилотных попыток местных прокурорских органов формируются два режима корпоративной системы отказа от уголовного преследования: один - это «режим А - относительное отсутствие судебного преследования и предложение прокуратуры», другой - «режим Б - условное отказ от судебного преследования».
- В июне 2021 года SPP опубликовал «Руководящие заключения по созданию механизма стороннего надзора и оценки для соответствия корпораций, вовлеченных в дела (для пробной реализации)» (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 评估 机制 的 指导 意见(试行)), сигнализируя о принятии «режима B - условное прекращение судебного преследования» при внедрении механизма стороннего надзора и оценки.
Отказ от судебного преследования при соблюдении корпоративных требований (на китайском языке «合 规 不 起诉») относится к системе, в рамках которой прокуратура может предписывать корпорациям, подозреваемым в совершении преступлений, которые соответствуют особым требованиям, разработать и обязаться внедрить систему управления соблюдением. По истечении срока Периода проверки прокуратура принимает решение об отказе от уголовного преследования при условии, что подозреваемое юридическое лицо прошло ее проверку.
В марте 2020 года Верховная народная прокуратура Китая (SPP) приступила к созданию системы отказа от судебного преследования для корпоративного соблюдения на основе подходов США и Великобритании к соглашениям об отсрочке судебного преследования (DPA).
I. Предварительные исследования
В марте 2020 года СПП запустила пилотная программа, т. е. прокуратура осуществляла режим корпоративного надзора за соблюдением требований по принципу, согласно которому корпорации, подозреваемые в совершении преступлений, не будут арестованы, привлечены к ответственности или приговорены к уголовным наказаниям в соответствии с законом.
SPP назначает шесть пилотных прокуратур, в том числе Народную прокуратуру в Новом районе Пудун муниципалитета Шанхай, районе Наньшань и районе Баоань муниципалитета Шэньчжэнь, Чжанцзяган провинции Цзянсу и Таньчэн провинции Шаньдун. Шесть местных прокуроров изучают, как применять корпоративную систему отказа от судебного преследования в связи с корпоративными уголовными делами.
В то время у SPP не было предварительного плана конкретных правил такой системы, и именно местные прокуратуры изучали осуществимую модель.
II. Пилотные результаты
Среди пилотных попыток местной прокуратуры, два режима формируются корпоративные системы отказа от уголовного преследования: одна из них - «Режим А - относительное отсутствие судебного преследования и предложение прокуратуры»; другой - «режим B - условное прекращение судебного преследования».
1. Режим A - Относительное отказ от судебного преследования и предложение прокуратуры
При вынесении решения о прекращении уголовного преследования юридическим лицам, подозреваемым в совершении преступлений, прокуратура будет давать прокурорские предложения. Корпорацию следует призвать принять соответствующие меры по исправлению положения, включая создание и совершенствование системы соответствия и соответствующей системы управления, разработку плана операций по обеспечению соответствия, создание группы, специализирующейся на управлении и контроле соответствия, а также реализацию мер по предотвращению и контролю рисков.
Однако есть мнение, что стимулирующий эффект в этом режиме неудовлетворителен. Поскольку прокуратура приняла решение об относительном отказе от уголовного преследования, это означает, что подозреваемые в совершении преступлений юридические лица уже в определенной степени освобождены от уголовной ответственности. В этом случае мотивация корпораций к продолжению выполнения предложений прокуратуры будет значительно снижена, поэтому прокуратуре будет сложно эффективно побуждать корпорации к принятию ратификационных мер.
2. Режим B - условное освобождение от судебного преследования
Режим условного отказа от уголовного преследования состоит из следующих процессов:
(1) предприятие, подозреваемое в совершении преступлений, прямо признает себя виновным и принимает на себя уголовное наказание, которое может быть наложено на себя;
(2) компания выдает обязательство по устранению нарушений и формулирует план устранения нарушений (или подписывает соглашение о надзоре за соблюдением требований);
(3) для надзора за соблюдением прокуратура устанавливает срок проверки;
(4) независимые наблюдатели за соблюдением или надзорные органы за соблюдением требований, включая юристов, бухгалтеров, налоговых агентов и других профессионалов, должны работать в компании, чтобы контролировать выполнение плана соблюдения или соглашения о надзоре за соблюдением требований;
(5) по истечении срока проверки прокуратура продолжает публичные слушания и определяет, следует ли вынести решение о прекращении уголовного преследования.
По сравнению с режимом A, режим B имеет лучший стимулирующий эффект, поскольку проверка или оценка должны проводиться до вынесения решения.
III. Уроки выучены
После годичного пилотного периода, в апреле 2021 года, SPP выпустила «План работы по запуску Пилотной программы корпоративной реформы комплаенс»(« План », 关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 方案). Для продвижения масштабной пилотной программы в большем количестве городов СПП официально запустила вторую фазу пилотной программы.
В соответствии с введением SPP в План, он определил систему отказа от судебного преследования в корпоративном соответствии как:
Что касается корпоративных уголовных дел, которые рассматриваются прокуратурой при принятии решения об отказе от ареста, об отказе от уголовного преследования в соответствии с законом или о более мягком наказании, основанном на системе «наложения мягких наказаний на тех, кто признает себя виновным и принимает наказание», за предполагаемые конкретные преступления, совершенные корпорациями, прокуратура должна побуждать вовлеченные корпорации взять на себя обязательство по соблюдению и активно исправлять и внедрять в сочетании с фактической ситуацией в делах, чтобы способствовать законной коммерческой деятельности корпораций в соответствии с законами и постановлениями, а также для сокращения и предотвращения корпоративных преступлений.
SPP еще не опубликовал полный текст Плана, и мы не знаем, какой из двух режимов он принимает на данный момент.
Однако, представляя этот План, SPP упомянул: «Мы изучим возможность создания механизма стороннего надзора для корпоративного соблюдения. Посредством надзора третьей стороны мы будем контролировать и поощрять корпорации выполнять свои обязательства по соблюдению нормативных требований ".
Это указывает на то, что SPP согласен с этой практикой: профессиональная сторонняя организация будет нести ответственность за надзор за выполнением корпоративных планов устранения нарушений.
На основании этого в июне 2021 года СПП выпустила «Основные заключения по созданию механизма стороннего надзора и оценки соблюдения юридических требований корпорациями, участвующими в делах (для пробной реализации) »(« Руководящие мнения », 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)).
В соответствии с Руководящими заключениями, механизм третьей стороны означает, что при рассмотрении уголовных дел, связанных с корпоративной деятельностью, прокуратура передает дела, удовлетворяющие применимым требованиям пилотной программы реформы корпоративного соответствия, выбранной сторонней организации по надзору и оценке, и назначается комитетом по управлению сторонним механизмом надзора и оценки, который будет расследовать, оценивать, контролировать и проверять выполнение обязательств корпорациями, участвующими в деле. Результаты расследования послужат важным ориентиром для органов прокуратуры при рассмотрении дел в соответствии с законом.
Вышеупомянутый комитет состоит из прокуратуры, других государственных ведомств с функциями надзора за рынком и двух учреждений, аналогичных по своему характеру торговым палатам - Всекитайской федерации промышленности и торговли и Китайского совета по содействию международной торговле (CCPIT).
В соответствии с Руководящими заключениями прокуратура будет решать, одобрять или не одобрять арест, возбуждать уголовное дело или нет, а также изменять обязательные меры на основе результатов стороннего надзора и оценки для исправления корпоративных требований.
В результате можно сделать вывод, что SPP принял второй режим, упомянутый выше, т. Е. Режим B условного отказа от судебного преследования, при котором оценка будет производиться до принятия решения.
IV. Наши комментарии
Отказ от судебного преследования корпоративного соблюдения - это не режим, уже предусмотренный действующими законами Китая, а новаторская попытка SPP.
Если новаторская попытка SPP окажется осуществимой, по нашим оценкам, в будущем SPP может прояснить режим в форме судебных интерпретаций. Также возможно, что режим будет записан в законы, регулируемые законодательной властью.
Внедрение SPP корпоративной системы отказа от судебного преследования за соблюдение требований является одним из примеров постоянного более глубокого вовлечения SPP в жизнь общества и экономики.
Как мы уже упоминали в предыдущие посты, систему прокуратуры в Китае больше нельзя игнорировать.
Мы также упомянули, что прокуратура усиливает другие функции после того, как ее основная функция - расследование хищений, коррупции и правонарушений в офисе - была передана недавно созданной надзорной комиссии.
Судебный процесс в общественных интересах - один из способов, который он использует, и система корпоративного отказа от судебного преследования - еще одна попытка.
В августе 2021 года Коммунистическая партия Китая (КПК) опубликовала «Заключение ЦК КПК об усилении правового надзора за прокуратурой в новую эпоху» (中共中央 的 加强 时代 法律 监督 工作), указав, что органы прокуратуры получили большую поддержку.
Фото Маркус Винклер on Unsplash
Авторы: Годун Ду
