Наблюдатель за правосудием Китая

中 司 观察

Английскийарабском Китайский (упрощенное письмо)ГолландскийФранцузскийНемецкийХиндиИтальянскийЯпонскийКорейскийПортугальскийРусскийИспанскийШведскийдревнееврейскийИндонезийскийВьетнамскийТайскийТурецкийMalay

Отсроченное судебное преследование в Китае: более пристальный взгляд на отказ от судебного преследования корпоративными законами

Вт, 07 дек 2021
Категории: Инсайты
Авторы: Годун Ду

аватар

Ключевые вынос:

  • С 2020 года Верховная народная прокуратура Китая изучает возможность создания корпоративной системы отказа от судебного преследования.
  • Среди пилотных попыток местных прокурорских органов формируются два режима корпоративной системы отказа от уголовного преследования: один - это «режим А - относительное отсутствие судебного преследования и предложение прокуратуры», другой - «режим Б - условное отказ от судебного преследования».
  • В июне 2021 года SPP опубликовал «Руководящие заключения по созданию механизма стороннего надзора и оценки для соответствия корпораций, вовлеченных в дела (для пробной реализации)» (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 评估 机制 的 指导 意见(试行)), сигнализируя о принятии «режима B - условное прекращение судебного преследования» при внедрении механизма стороннего надзора и оценки.  

Отказ от судебного преследования при соблюдении корпоративных требований (на китайском языке «合 规 不 起诉») относится к системе, в рамках которой прокуратура может предписывать корпорациям, подозреваемым в совершении преступлений, которые соответствуют особым требованиям, разработать и обязаться внедрить систему управления соблюдением. По истечении срока Периода проверки прокуратура принимает решение об отказе от уголовного преследования при условии, что подозреваемое юридическое лицо прошло ее проверку.

В марте 2020 года Верховная народная прокуратура Китая (SPP) приступила к созданию системы отказа от судебного преследования для корпоративного соблюдения на основе подходов США и Великобритании к соглашениям об отсрочке судебного преследования (DPA).

I. Предварительные исследования

В марте 2020 года СПП запустила пилотная программа, т. е. прокуратура осуществляла режим корпоративного надзора за соблюдением требований по принципу, согласно которому корпорации, подозреваемые в совершении преступлений, не будут арестованы, привлечены к ответственности или приговорены к уголовным наказаниям в соответствии с законом.

SPP назначает шесть пилотных прокуратур, в том числе Народную прокуратуру в Новом районе Пудун муниципалитета Шанхай, районе Наньшань и районе Баоань муниципалитета Шэньчжэнь, Чжанцзяган провинции Цзянсу и Таньчэн провинции Шаньдун. Шесть местных прокуроров изучают, как применять корпоративную систему отказа от судебного преследования в связи с корпоративными уголовными делами. 

В то время у SPP не было предварительного плана конкретных правил такой системы, и именно местные прокуратуры изучали осуществимую модель.

II. Пилотные результаты

Среди пилотных попыток местной прокуратуры, два режима формируются корпоративные системы отказа от уголовного преследования: одна из них - «Режим А - относительное отсутствие судебного преследования и предложение прокуратуры»; другой - «режим B - условное прекращение судебного преследования».

1. Режим A - Относительное отказ от судебного преследования и предложение прокуратуры

При вынесении решения о прекращении уголовного преследования юридическим лицам, подозреваемым в совершении преступлений, прокуратура будет давать прокурорские предложения. Корпорацию следует призвать принять соответствующие меры по исправлению положения, включая создание и совершенствование системы соответствия и соответствующей системы управления, разработку плана операций по обеспечению соответствия, создание группы, специализирующейся на управлении и контроле соответствия, а также реализацию мер по предотвращению и контролю рисков.

Однако есть мнение, что стимулирующий эффект в этом режиме неудовлетворителен. Поскольку прокуратура приняла решение об относительном отказе от уголовного преследования, это означает, что подозреваемые в совершении преступлений юридические лица уже в определенной степени освобождены от уголовной ответственности. В этом случае мотивация корпораций к продолжению выполнения предложений прокуратуры будет значительно снижена, поэтому прокуратуре будет сложно эффективно побуждать корпорации к принятию ратификационных мер.

2. Режим B - условное освобождение от судебного преследования

Режим условного отказа от уголовного преследования состоит из следующих процессов:

(1) предприятие, подозреваемое в совершении преступлений, прямо признает себя виновным и принимает на себя уголовное наказание, которое может быть наложено на себя;

(2) компания выдает обязательство по устранению нарушений и формулирует план устранения нарушений (или подписывает соглашение о надзоре за соблюдением требований);

(3) для надзора за соблюдением прокуратура устанавливает срок проверки;

(4) независимые наблюдатели за соблюдением или надзорные органы за соблюдением требований, включая юристов, бухгалтеров, налоговых агентов и других профессионалов, должны работать в компании, чтобы контролировать выполнение плана соблюдения или соглашения о надзоре за соблюдением требований;

(5) по истечении срока проверки прокуратура продолжает публичные слушания и определяет, следует ли вынести решение о прекращении уголовного преследования.

По сравнению с режимом A, режим B имеет лучший стимулирующий эффект, поскольку проверка или оценка должны проводиться до вынесения решения.

III. Уроки выучены

После годичного пилотного периода, в апреле 2021 года, SPP выпустила «План работы по запуску Пилотной программы корпоративной реформы комплаенс»(« План », 关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 方案). Для продвижения масштабной пилотной программы в большем количестве городов СПП официально запустила вторую фазу пилотной программы. 

В соответствии с введением SPP в План, он определил систему отказа от судебного преследования в корпоративном соответствии как:

Что касается корпоративных уголовных дел, которые рассматриваются прокуратурой при принятии решения об отказе от ареста, об отказе от уголовного преследования в соответствии с законом или о более мягком наказании, основанном на системе «наложения мягких наказаний на тех, кто признает себя виновным и принимает наказание», за предполагаемые конкретные преступления, совершенные корпорациями, прокуратура должна побуждать вовлеченные корпорации взять на себя обязательство по соблюдению и активно исправлять и внедрять в сочетании с фактической ситуацией в делах, чтобы способствовать законной коммерческой деятельности корпораций в соответствии с законами и постановлениями, а также для сокращения и предотвращения корпоративных преступлений.

SPP еще не опубликовал полный текст Плана, и мы не знаем, какой из двух режимов он принимает на данный момент.

Однако, представляя этот План, SPP упомянул: «Мы изучим возможность создания механизма стороннего надзора для корпоративного соблюдения. Посредством надзора третьей стороны мы будем контролировать и поощрять корпорации выполнять свои обязательства по соблюдению нормативных требований ".

Это указывает на то, что SPP согласен с этой практикой: профессиональная сторонняя организация будет нести ответственность за надзор за выполнением корпоративных планов устранения нарушений.

На основании этого в июне 2021 года СПП выпустила «Основные заключения по созданию механизма стороннего надзора и оценки соблюдения юридических требований корпорациями, участвующими в делах (для пробной реализации) »(« Руководящие мнения », 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)).

В соответствии с Руководящими заключениями, механизм третьей стороны означает, что при рассмотрении уголовных дел, связанных с корпоративной деятельностью, прокуратура передает дела, удовлетворяющие применимым требованиям пилотной программы реформы корпоративного соответствия, выбранной сторонней организации по надзору и оценке, и назначается комитетом по управлению сторонним механизмом надзора и оценки, который будет расследовать, оценивать, контролировать и проверять выполнение обязательств корпорациями, участвующими в деле. Результаты расследования послужат важным ориентиром для органов прокуратуры при рассмотрении дел в соответствии с законом.

Вышеупомянутый комитет состоит из прокуратуры, других государственных ведомств с функциями надзора за рынком и двух учреждений, аналогичных по своему характеру торговым палатам - Всекитайской федерации промышленности и торговли и Китайского совета по содействию международной торговле (CCPIT).

В соответствии с Руководящими заключениями прокуратура будет решать, одобрять или не одобрять арест, возбуждать уголовное дело или нет, а также изменять обязательные меры на основе результатов стороннего надзора и оценки для исправления корпоративных требований.

В результате можно сделать вывод, что SPP принял второй режим, упомянутый выше, т. Е. Режим B условного отказа от судебного преследования, при котором оценка будет производиться до принятия решения.

IV. Наши комментарии

Отказ от судебного преследования корпоративного соблюдения - это не режим, уже предусмотренный действующими законами Китая, а новаторская попытка SPP.

Если новаторская попытка SPP окажется осуществимой, по нашим оценкам, в будущем SPP может прояснить режим в форме судебных интерпретаций. Также возможно, что режим будет записан в законы, регулируемые законодательной властью.

Внедрение SPP корпоративной системы отказа от судебного преследования за соблюдение требований является одним из примеров постоянного более глубокого вовлечения SPP в жизнь общества и экономики.

Как мы уже упоминали в предыдущие посты, систему прокуратуры в Китае больше нельзя игнорировать.

Мы также упомянули, что прокуратура усиливает другие функции после того, как ее основная функция - расследование хищений, коррупции и правонарушений в офисе - была передана недавно созданной надзорной комиссии.

Судебный процесс в общественных интересах - один из способов, который он использует, и система корпоративного отказа от судебного преследования - еще одна попытка.

В августе 2021 года Коммунистическая партия Китая (КПК) опубликовала «Заключение ЦК КПК об усилении правового надзора за прокуратурой в новую эпоху» (中共中央 的 加强 时代 法律 监督 工作), указав, что органы прокуратуры получили большую поддержку.

 

 

Фото Маркус Винклер on Unsplash

Авторы: Годун Ду

Сохранить как PDF

Вас также может заинтересовать

Растущая киберугроза: SPP подчеркивает эскалацию мошенничества за рубежом

В ноябре 2023 года Верховная народная прокуратура Китая (ВНП) сообщила в своем ежегодном отчете о значительном всплеске случаев кибермошенничества с участием зарубежных преступных группировок с переходом в сторону крупных организаций, действующих за рубежом и занимающихся более серьезной преступной деятельностью.

Поворотный момент: Китай первым признал решение Японии о банкротстве

Историческим событием стало то, что Шанхайский суд признал решение о банкротстве Японии в 2023 году, сигнализируя о потенциальном сдвиге в традиционно напряженной ситуации взаимного признания между Китаем и Японией ((2021) Hu 03 Xie Wai Ren No.1).

Суд Вэньчжоу в Китае признал финансовое решение Сингапура

В 2022 году местный китайский суд в Вэньчжоу, провинция Чжэцзян, постановил признать и привести в исполнение денежное решение, вынесенное судами штата Сингапур, как это показано в одном из типичных дел, связанных с инициативой «Пояс и путь» (BRI), недавно опубликованном китайским комитетом. Верховный народный суд (Shuang Lin Construction Pte. Ltd. против Паня (2022) Чжэ 03 Се Вай Жэнь № 4).

Китай опубликовал типичные случаи продвижения безбарьерной среды посредством судебных разбирательств, связанных с общественными интересами

В ноябре 2023 года Верховная народная прокуратура Китая (ВНП) отметила успех 7,526 судебных процессов, связанных с общественными интересами, в том числе 29 гражданских дел и 7,497 административных дел, направленных на продвижение безбарьерной среды, после реализации «Закона о создании безбарьерной среды». «Защита прав людей с ограниченными возможностями и пожилых людей.

SPP опубликовала данные о преследовании Китая за первые три квартала 2023 года: всплеск арестов, рост дел в области интеллектуальной собственности

Верховная народная прокуратура Китая сообщает о значительном увеличении количества арестов: было задержано 520,000 50 подозреваемых в уголовных преступлениях, а также о росте почти на 2023% случаев нарушения прав интеллектуальной собственности за первые три квартала XNUMX года.

Юридический перекресток: Канадский суд отказывает в вынесении упрощенного решения ради признания китайского решения, когда сталкивается с параллельным разбирательством

В 2022 году Верховный суд Онтарио, Канада, отказался вынести решение в порядке упрощенного судопроизводства для исполнения денежного решения Китая в контексте двух параллельных разбирательств в Канаде, указав, что эти два разбирательства должны проводиться одновременно, поскольку фактическое и юридическое дублирование имеет место и подлежит судебному разбирательству. вопросы касались защиты естественной справедливости и государственной политики (Циндао Топ Стил Индастриал Ко. Лтд. против Fasteners & Fittings Inc., 2022 ONSC 279).

SPP публикует типичные случаи предотвращения мошенничества с финансовыми инвестициями

В октябре 2023 года Верховная народная прокуратура Китая (ВНП) опубликовала семь типичных дел о мошенничестве с финансовыми инвестициями с целью повысить осведомленность общественности и защитить активы путем разоблачения распространенных мошенничеств в таких областях, как фонды, иностранная валюта, акции, фьючерсы и страхование.

Заявления о гражданском урегулировании в Китае: подлежат ли исполнению в Сингапуре?

В 2016 году Высокий суд Сингапура отказался вынести решение в упрощенном порядке для принудительного исполнения китайского заявления о гражданском урегулировании, сославшись на неопределенность в отношении характера таких заявлений об урегулировании, также известных как «(гражданские) посреднические решения» (Ши Вэнь Юэ против Ши Миньцзю и Анора). 2016] СГХК 137).

Что нового в китайских правилах международной гражданской юрисдикции? (B) - Карманный справочник по Гражданскому процессуальному закону Китая 2023 г. (3)

Пятая поправка (2023 г.) к Гражданскому процессуальному закону КНР открыла новую главу правил международной гражданской юрисдикции в Китае, охватывающую четыре типа юрисдикционных оснований, параллельное производство, lis alibi pendens и forum non conveniens. В этом посте основное внимание уделяется тому, как конфликты юрисдикции разрешаются с помощью таких механизмов, как lis alibi pendens и forum non conveniens.

Что нового в китайских правилах международной гражданской юрисдикции? (A) - Карманный справочник по Гражданскому процессуальному закону Китая 2023 г. (2)

Пятая поправка (2023 г.) к Гражданскому процессуальному закону КНР открыла новую главу правил международной гражданской юрисдикции в Китае, охватывающую четыре типа юрисдикционных оснований, параллельное производство, lis alibi pendens и forum non conveniens. В этом посте основное внимание уделяется четырем типам оснований юрисдикции, а именно специальной юрисдикции, юрисдикции по соглашению, юрисдикции по представлению и исключительной юрисдикции.