3 июня 2021 года Верховная народная прокуратура Китая (ВНП) выпустила «Руководящие заключения по созданию механизма стороннего надзора и оценки соответствия предприятий, вовлеченных в дела (для пробного внедрения)» (关于 建立 涉案 企业 合 规 第三方 监督 评估 机制 的 指导 意见 (试行)) и Типичные дела, касающиеся пилотной реформы корпоративного комплаенса, что дает пилотным прокуратурам рекомендации по работе корпоративного комплаенс без судебного преследования.
«Корпоративная система соблюдения требований без судебного преследования» относится к системе, в рамках которой прокуроры могут предписывать предприятиям, подозреваемым в совершении преступлений, предлагать специальный план соблюдения в соответствии с фактами преступлений, призывать их к созданию корпоративной системы управления соблюдением требований, а затем делать отказ решение о судебном преследовании в случае необходимости, если они обнаруживают, что такие предприятия хотят создать систему соблюдения. Эта система направлена на то, чтобы побудить предприятия, участвующие в делах, взять на себя обязательства по соблюдению и активно выполнять такие обязательства, поощрять предприятия к работе в соответствии с законами и постановлениями, а также сокращать и предотвращать преступления, совершаемые предприятиями. Под влиянием SPP Китай изучает и внедряет эту систему.
С марта 2020 года СПП запустила первую фазу пилотной программы в шести прокуратурах первичного уровня Шанхая, Цзянсу, Шаньдун и Гуандун.
В апреле 2021 г. «Программа проведения пилотной реформы корпоративного соответствия» (关于 开展 企业 合 规 改革 试点 工作 的 方案) (далее «Программа»), которая официально запустила вторую фазу пилотной реформы корпоративного комплаенс. Объем пилотной программы был расширен до десяти провинций (муниципалитетов), а именно: Пекин, Ляонин, Шанхай, Цзянсу, Чжэцзян, Фуцзянь, Шаньдун, Хубэй, Хунань и Гуандун. Согласно Программе, конкретные пилотные подразделения будут определяться вышеупомянутыми прокуратурами провинциального уровня по их усмотрению, и каждая провинция (муниципалитет) назначит одну или две прокуратуры первичного уровня в качестве пилотных подразделений.
Фотография на обложке Итана Вонга (https://unsplash.com/@ethanwong) на Unsplash
Авторы: Команда сотрудников CJO
