Наблюдатель за правосудием Китая

中 司 观察

Английскийарабском Китайский (упрощенное письмо)ГолландскийФранцузскийНемецкийХиндиИтальянскийЯпонскийКорейскийПортугальскийРусскийИспанскийШведскийдревнееврейскийИндонезийскийВьетнамскийТайскийТурецкийMalay

Эпоха CCO: Китай назначает директора по комплаенсу на государственных предприятиях

Солнце, 12 Мар 2023
Категории: Инсайты
Авторы: Годун Ду
Редактор: Лин Хайбин 林海斌

аватар

 

Ключевые вынос:

  • Начиная с 2022 года, все китайские центральные государственные предприятия (CSE) должны учредить должность директора по контролю за соблюдением нормативных требований (CCO), которую одновременно занимает главный юрисконсульт.
  • CSE просят включить проверку соответствия в процесс эксплуатации и управления в качестве обязательной процедуры.
  • Почти все CSE внедряют системы управления соответствием и должность CCO, и многие из них находятся на пути к сертификации систем управления соответствием в соответствии с ISO 37301:2011 и GB/T35770-2022.
  • Эта практика также распространяется от CSE на местные государственные предприятия. 


Регулирующий орган государственных предприятий Китая (ГП) требует, чтобы все центральные ГП учредили должность директора по контролю за соблюдением нормативных требований (CCO).

В августе 2022 года Комиссия Госсовета по надзору за государственным имуществом и управлению имуществом (SASAC) обнародовала «Меры по обеспечению соответствия центральных государственных предприятий (ЦГП)» (中央企业合规管理办法, далее «2022 Меры»), требуя от CSE, в свете реальной ситуации, создать пост CCO, который будет одновременно занимать главный юрисконсульт.

CCO отчитывается перед лицами, ответственными за предприятие, руководит отделом управления соблюдением требований по управлению соблюдением требований и направляет подчиненные предприятия и отделы по осуществлению управления соблюдением требований.

Центральные государственные предприятия, сокращение от «государственные предприятия с централизованным управлением», относятся к полностью государственным или государственным холдинговым предприятиям, управляемым центральным правительством.

Подчиняясь Государственному совету, SASAC наделен полномочиями по надзору за некоторыми CSE и является инвестором этих CSE.

I. Роль ОКК

SASAC требует, чтобы CSE в обязательном порядке включили проверку соответствия в процесс эксплуатации и управления.

CCO должен выдавать заключения о проверке соответствия по основным вопросам принятия решений и давать четкие заключения о соответствии вопросов, которые должны быть решены.

Если CSE из-за своих нарушений подвергается крупным юридическим спорам, крупным административным санкциям, уголовным делам или серьезным рискам соблюдения, таким как санкции международных организаций, что приводит или может привести к значительным потерям активов или серьезным неблагоприятным последствиям, CCO возглавит организацию отдела управления соблюдением требований для принятия ответных мер.

Департамент комплаенс-менеджмента, возглавляемый УКК, имеет следующие функции и полномочия:

  1. организовать разработку правил управления комплаенсом, годовых планов, отчетов о работе и т.д.;
  2. для проведения проверки соответствия правилам и положениям, деловым контрактам и основным решениям;
  3. выявлять, предупреждать и устранять комплаенс-риски;
  4. оценка эффективности системы комплаенс-менеджмента по поручению Совета директоров;
  5. принимать сообщения о нарушениях, предлагать секретные заключения по обработке, а также организовывать или участвовать в расследовании нарушений;
  6. организовывать или помогать другим отделам компании в проведении обучения комплаенсу;
  7. принимать консультации по комплаенсу от других отделов компании; и
  8. содействовать информатизации комплаенс-менеджмента.

II. SASAC продвигает корпоративное соответствие CSE

SASAC продвигает корпоративное соответствие среди CSE с 2018 года. В том же году SASAC опубликовал «Руководство по управлению соответствием центральным государственным предприятиям (для пробного внедрения)» (中央企业合规管理指引(试行), далее « 2018 Руководящие принципы"), требуя от CSE усиления управления соблюдением требований.

Согласно Руководящим принципам 2018 г., «управление соблюдением требований» относится к организованным и/или запланированным управленческим действиям, таким как формулирование правил, выявление рисков, анализ соблюдения требований, реагирование на риски, подотчетность, оценка и обучение, направленные на эффективное предотвращение и контроль соблюдения требований. риски, а также с управленческим поведением предприятий и сотрудников в качестве цели.

С тех пор SASAC еще раз подтвердил, что 2022 год станет годом усиления управления соблюдением требований для CSE. На этой основе SASAC дополнительно обнародовал Меры 2022 года, заменив Руководящие принципы 2018 года.

Меры 2022 года требуют от CSE создания и улучшения системы управления соблюдением требований. До этого некоторые CSE уже находятся на пути к построению системы управления соответствием требованиям в соответствии с Системами управления соответствием — Требования с руководством по использованию (ISO 37301:2011), выпущенными Международной организацией по стандартизации в 2021 году.

Согласно ISO 37301:2011, предприятие должно назначить лицо, которое будет нести ответственность за функционирование системы менеджмента соответствия. Поэтому CSE, соответствующие стандарту ISO 37301:2011, также учредили должность CCO для выполнения требований.

Основываясь на опыте этих CSE, SASAC официально требует, чтобы все CSE учредили должность CCO в Мерах 2022 года.

12 октября 2022 года Китай обнародовал свои собственные Системы управления соответствием — Требования с руководством по использованию (GB/T35770-2022) (合规管理体系要求及使用指南), которые в основном эквивалентны ISO 37301:2011.

Это означает, что CSE, соответствующие стандарту GB/T35770-2022, также должны создать должность CCO.

В настоящее время почти все CSE создают системы управления соответствием и должность CCO, и многие из них находятся на пути к сертификации систем управления соответствием в соответствии с ISO 37301:2011 и GB/T35770-2022.

Эта практика также распространяется от CSE на местные государственные предприятия. Например, провинция Гуандун требует, чтобы государственные предприятия, находящиеся под ее юрисдикцией, также проходили сертификацию в соответствии с ISO 37301:2011. Это означает, что на этих предприятиях также будет создана должность ССО.

III. Наши комментарии

В соответствии с Мерами 2022 г. функции CCO возлагаются на главного юрисконсульта одновременно. Это означает, что лицо, занимающее эту должность, отвечает как за юридическое управление, так и за управление комплаенсом. Однако существует потенциальный конфликт интересов между этими двумя обязанностями.

С одной стороны, главный юрисконсульт, который по совместительству выполняет функции ССО, может напрямую подчиняться руководителю предприятия, минуя управленческий уровень в комплаенс-работе; с другой стороны, главный юрисконсульт должен участвовать в работе управленческого уровня в юридическом управлении. 

Это означает, что CCO будет контролировать работу, в которой они ранее участвовали. Другими словами, CCO может не иметь независимого нейтрального статуса.

Мы будем продолжать наблюдать за тем, как SASAC и CSE разрешают этот конфликт.

 

 

Авторы: Годун Ду

Сохранить как PDF

Вас также может заинтересовать

Так говорили китайские судьи о трансграничном процессуальном обслуживании: мнение судей Верховного суда Китая о поправке 2023 года к Гражданскому процессуальному закону (2)

В Гражданском процессуальном законе 2023 года принят проблемно-ориентированный подход, который устраняет трудности в обслуживании судебных дел по делам, связанным с иностранцами, путем расширения каналов и сокращения срока обслуживания по периоду публикации до 60 дней для сторон, не имеющих постоянного места жительства, что отражает более широкую инициативу по повышению эффективности. и адаптировать правовые процедуры к сложностям международных судебных разбирательств.

Так говорили китайские судьи о международной гражданской юрисдикции: мнение судей Верховного суда Китая о поправке к Гражданско-процессуальному закону 2023 года (1)

Мнения судей Верховного суда Китая о поправке к Гражданско-процессуальному закону 2023 года подчеркивают существенные изменения в правилах международного гражданского судопроизводства, включая расширение юрисдикции китайских судов, усиление согласованной юрисдикции и координацию международных юрисдикционных конфликтов.

Восстановительное правосудие для корпораций в Китае: соблюдение корпоративных норм без судебного преследования

Этот механизм отказа от судебного преследования за корпоративное соответствие, созданный по инициативе Верховной народной прокуратуры Китая, постепенно получил признание судебных органов и практикующих юристов.

Система опечатывания судимостей несовершеннолетних в Китае

В соответствии с китайским уголовным законодательством, если несовершеннолетний достиг 18-летнего возраста на момент совершения преступления и приговорен к пяти годам лишения свободы на определенный срок или к более легкому наказанию, соответствующие судимости подлежат опечатыванию для сохранения.

Китай будет регулировать генеративный ИИ: обзор проекта административных мер службы генеративного ИИ

ChatGPT стал одной из самых горячих тем во всем мире. Такая система ИИ называется «генеративным ИИ», которая может генерировать тексты, изображения, голоса, мультимедиа, коды и другие материалы в ответ на то, что пользователь импортировал или потребовал, на основе алгоритмов, моделей и правил.