Роль китайских судов в финансовом регулировании: активное судейство и социальное управление

аватар

Ключевые вынос:

Поскольку Китай ужесточает свое финансовое регулирование, китайские суды взяли на себя инициативу участвовать в финансовом регулировании, рассматривая дела, связанные с финансами, в течение последних пяти лет.
Следуя шанхайской модели, Пекинский финансовый суд и Финансовый суд Чэнду-Чунцин, второй и третий в своем роде, были созданы соответственно в 2021 и 2022 годах.
Для достижения своих целей, среди прочего, в руководстве и регулировании финансовых транзакций, чтобы заставить финансы служить реальной экономике, китайские суды должны при рассмотрении соответствующих дел защищать такие модели финансовых транзакций, которые могут эффективно снизить транзакционные издержки и достичь инклюзивности. финансы и соблюдение законодательства, а также внедрить строгие правила против финансовых нарушений, которые скрывают финансовые риски, уклоняются от финансового регулирования и осуществляют арбитраж под видом финансовых инноваций.

7 марта 2023 г. Китай издал новый план реформ для государственных учреждений, предлагая создать Государственную администрацию по финансовому регулированию.

Это показывает, что Китай в настоящее время ужесточает свое финансовое регулирование. Фактически, китайские суды выступили с инициативой участия в финансовом регулировании, рассматривая дела, связанные с финансами, в течение последних пяти лет.

I. Финансовое регулирование китайскими судами

Активное участие китайских судов в финансовом регулировании восходит к Национальная конференция по финансовой работе (NFWC) состоявшейся в июле 2017 года, в которой приняли участие Президент КНР, Премьер-министр, Председатель Верховного народного суда (ВНС), Генеральный прокурор Верховной народной прокуратуры (ВНП) и руководители всех управлений финансового регулирования. После NFWC SPC стал уделять внимание финансовому регулированию.

В августе 2017 года SPC опубликовал «Несколько заключений по дальнейшему усилению финансовых испытаний» (关于进一步加强金融审判工作的若干意见). Этот документ требует, чтобы местные суды принимали меры по предотвращению финансовых рисков и контролировали их в финансовых делах.

В следующем году Китай создал свою первый финансовый суд - Шанхайский финансовый суд. Основанный 20 августа 2018 года, он стал первым судом в Китае, который занимается рассмотрением гражданских и административных дел, связанных с финансами. Следуя шанхайской модели, Финансовый суд Пекина Финансовый суд Чэнду-Чунцин, второй и третий в своем роде, были созданы соответственно в 2021 и 2022 годах.

Похожие статьи:

II. Почему китайские суды вмешиваются в финансовое регулирование

SPC разъясняет свои цели вмешательства в финансовое регулирование в нескольких заключениях о дальнейшем усилении финансовых испытаний, выпущенных в 2017 году.

Во-первых, SPC выразил свое мнение о финансовой отрасли: «финансы представляют собой один из важных аспектов основной конкурентоспособности страны, финансовая безопасность является важной частью национальной безопасности, а финансовая система является важной базовой системой в социально-экономическом развитии. ". На этом основании SPC далее заявил, что китайские суды будут в полной мере выполнять «функцию финансового судебного разбирательства, чтобы способствовать благотворному циклу и здоровому развитию экономики и финансов».

SPC продолжает определять свои три конкретные цели:

направлять и регулировать финансовые операции, чтобы финансы служили реальной экономике;
защищаться от финансовых рисков и устранять их, а также поддерживать финансовую безопасность; и
служить и защищать финансовую реформу, а также создавать и совершенствовать новые механизмы в рамках судебной системы соответственно.

Например, что касается первой цели, SPC указал, что китайские суды должны при рассмотрении соответствующих дел защищать такие модели финансовых транзакций, которые могут эффективно снизить транзакционные издержки и обеспечить инклюзивное финансирование и соблюдение законодательства. В отличие от этого, китайские суды должны внедрить завуалированное регулирование в отношении финансовых нарушений, которые скрывают финансовые риски, уклоняются от финансового регулирования и осуществляют арбитраж под прикрытием финансовых инноваций, то есть определяют эффективность правоотношений и права и обязанности соответствующими сторонами на существенной, а не формальной основе.

III. Почему китайские суды могут вмешиваться в финансовое регулирование

Китайские суды не только пассивно рассматривают дела, возбужденные сторонами, но и выполняют функцию социального управления.

Профессор Хоу Мэн (侯猛), китайский ученый, изложил точку зрения «Суда по общественным делам» в «Процессе отправления правосудия» (司法的运作过程). Он считает, что ВПК стал судом для выработки государственной политики, потому что влияние ВПК не ограничивается судебным процессом судов всех уровней, а выходит за пределы судебного процесса и судебной системы, оказывая все возрастающее влияние. воздействие на общество в целом.

Китайские суды участвуют в социальном управлении в основном двумя способами:

(1) Слушание дела. Китайские суды определяют права и обязанности сторон путем рассмотрения каждого дела в отдельности. Затем они выражают свое понимание соответствующих вопросов посредством публичных суждений, тем самым обеспечивая руководство для общественности и рынка.

(2) Формулировка судебной политики. SPC имеет право толковать закон и, в определенной степени, создавать новые правила путем толкования закона. Такие правила не только обеспечивают руководство по применению закона местными судами при рассмотрении дел, но также служат руководством для общественности и рынка.

Тем самым SPC и местные суды достигают цели финансового регулирования.

IV. Путь вперед для китайских судов

SPC укрепляет сотрудничество с государственными органами финансового регулирования.

10 января 2023 года SPC совместно с тремя местными финансовыми судами, Народным банком Китая, Комиссией по регулированию банковской и страховой деятельности Китая и Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая провел рабочая конференция о финансовом процессе судов по всей стране.

Чжоу Цян (周强), бывший президент SPC, заявил, что SPC будет сотрудничать с финансовыми регуляторами для улучшения рабочего механизма защиты от финансовых рисков и устранения их, а также поддерживать и содействовать финансовым регуляторам в выполнении их нормативных обязательств в соответствии с законом. Готовность к сотрудничеству с судом выразили и руководители отделов финансового регулирования.

Это означает, что в будущем Китай откроет эру судебного финансового регулирования. Поэтому инвесторам и исследователям, которые хотят получить доступ к китайскому финансовому рынку, не следует пренебрегать китайскими судами.

Авторы: Годун Ду