Административные меры для ведения рейтингового бизнеса на рынке ценных бумаг были приняты 23 февраля 2021 года и вступили в силу 26 февраля 2021 года.
Всего 49 статей. Меры направлены на регулирование бизнеса кредитных рейтингов на рынке ценных бумаг и защиту законных прав и интересов инвесторов, а также общественных интересов.
Ключевые моменты заключаются в следующем:
1. Рейтинговые агентства, занимающиеся кредитным рейтингом на рынке ценных бумаг, должны подать запись в Комиссию по регулированию ценных бумаг Китая в соответствии с Законом о ценных бумагах, Мерами и другими соответствующими положениями.
Рейтинговые агентства по ценным бумагам должны создать команду рейтингового проекта для проведения комплексной проверки оцениваемого объекта и сбора соответствующих материалов. Кроме того, рейтинговые агентства по ценным бумагам должны создать систему кредитных комитетов, систему повторного рейтинга, систему публикации результатов рейтинга, систему последующих рейтингов и систему конфиденциальности информации для рейтингового бизнеса по ценным бумагам.
При проведении рейтинговых операций по ценным бумагам рейтинговые агентства по ценным бумагам и их сотрудники не должны нарушать честную конкуренцию, проводить туннелирование, прямо или косвенно добиваться незаконных выгод или совершать любые другие действия, нарушающие рыночный порядок.