Меры административного наказания за нарушения, связанные с ценными бумагами и фьючерсами, были обнародованы 14 июля 2021 года и вступили в силу в тот же день.
Всего 41 статья. Меры направлены на регулирование применения административных штрафов Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая (CSRC) и ее местными офисами, поддержание порядка на рынках ценных бумаг и фьючерсов и защиту законных прав и интересов граждан, юридических лиц и других организаций.
Ключевые моменты заключаются в следующем:
Если физические, юридические лица и другие организации подлежат административным санкциям за нарушение положений законов, постановлений и правил о ценных бумагах и фьючерсах, CSRC и его местные отделения должны налагать административные санкции в соответствии с процедурами, предусмотренными соответствующими законами. , положения и правила, а также Меры.
CSRC и его местные отделения должны возбудить дело, если они обнаружат, что физические, юридические лица и другие организации, подозреваемые в нарушении законов, постановлений и правил о ценных бумагах и фьючерсах, соответствуют следующим условиям и не подпадают под обстоятельства, при которых административные штрафы освобождаются в соответствии с законом: (1) есть явный нарушитель; (2) есть доказательства, подтверждающие незаконность фактов; (3) существуют определенные юридические обязательства в отношении административных штрафов, предусмотренных законами, постановлениями и правилами; и (4) не истек двухлетний срок давности административного взыскания. Пятилетний срок давности административного взыскания не истек, если такое нарушение связано с финансовой безопасностью и повлечет за собой вредные последствия.
Если CSRC и его местные отделения обнаруживают в ходе административного взыскания, что незаконное действие якобы составляет уголовное преступление, дело должно быть незамедлительно передано в судебные органы для рассмотрения в соответствии с законом. Если судебные органы не привлекают нарушителей к уголовной ответственности или освобождают их от уголовного наказания в соответствии с законом, CSRC и его местные отделения принимают решение об административных санкциях в соответствии с законом, если необходимо наложить административные санкции.