Закон Китайской Народной Республики об экспортном контроле
(Принято на 22-м заседании Постоянного комитета Тринадцатого Всекитайского собрания народных представителей 17 октября 2020 г.)
Глава I Общие положения
Статья 1 Настоящий Закон принят в целях защиты национальной безопасности и интересов, выполнения нераспространенческих и других международных обязательств, а также усиления и регулирования экспортного контроля.
Статья 2 Настоящий Закон применяется, когда государство осуществляет контроль над экспортом товаров двойного назначения, продукции военного назначения, ядерных и других товаров, технологий, услуг, связанных с обеспечением национальной безопасности и интересов или выполнением нераспространенческих и других международных обязательств (далее совместно именуемые как «контролируемые объекты»).
Для целей предыдущего параграфа «контролируемые объекты» включают технические материалы и другие данные, относящиеся к объектам.
Для целей настоящего Закона «экспортный контроль» означает запретительные или ограничительные меры, принимаемые государством против перемещения контролируемых товаров с территории Китайской Народной Республики за границу и предоставления контролируемых товаров гражданином, юридическим лицом. , или некорпоративная организация Китайской Народной Республики иностранной организации или иностранцу.
Для целей настоящего Закона «предметы двойного назначения» означают товары, технологии и услуги, которые могут использоваться как в гражданских, так и в военных целях или для содействия увеличению военного потенциала, особенно для проектирования, разработки, производства или использовать оружие массового поражения и средства его доставки.
Для целей настоящего Закона «продукция военного назначения» означает оборудование, специальное производственное оборудование и другие сопутствующие товары, технологии и услуги, используемые в военных целях.
Для целей настоящего Закона «ядерный» означает ядерные материалы, ядерное оборудование, неядерные материалы, используемые в реакторах, а также связанные с ними технологии и услуги.
Статья 3 Экспортный контроль должен соответствовать целостному взгляду на национальную безопасность, гарантировать международный мир, обеспечивать баланс между безопасностью и развитием, а также улучшать администрирование и услуги в отношении экспортного контроля.
Статья 4 Государство должно внедрять единые правила экспортного контроля, составлять контрольные списки, графики и каталоги (далее вместе именуемые «контрольный список») и практиковать экспортное лицензирование, среди прочего.
Статья 5 Департаменты Государственного совета и Центральной военной комиссии, которые выполняют функции экспортного контроля (далее вместе именуемые «государственные органы экспортного контроля»), несут ответственность за работу по экспортному контролю в соответствии с их обязанностями и ответственностью. Другие соответствующие департаменты Государственного совета и Центральной военной комиссии должны выполнять работу, связанную с экспортным контролем, в соответствии с их обязанностями и обязанностями.
Государство должно создать механизм для координации между вышеупомянутыми ведомствами по основным вопросам экспортного контроля. Органы государственного экспортного контроля и соответствующие департаменты Государственного совета должны тесно сотрудничать и расширять обмен информацией.
Органы государственного экспортного контроля совместно с соответствующими ведомствами создают консультативный механизм для консультаций экспертов по экспортному контролю.
Государственные органы экспортного контроля должны выпускать отраслевые руководящие принципы экспортного контроля в надлежащее время, помогая экспортерам создавать и совершенствовать свои внутренние программы соблюдения требований для экспортного контроля и действовать в соответствии с законами и постановлениями.
Соответствующие департаменты народных правительств в провинциях, автономных регионах и муниципалитетах, находящиеся в непосредственном подчинении центрального правительства, должны выполнять работу, связанную с экспортным контролем, согласно соответствующим законам и административным постановлениям.
Статья 6 Государство укрепляет международное сотрудничество в области экспортного контроля и участвует в разработке международных правил экспортного контроля.
Статья 7 Экспортер может в соответствии с законом создать торговую палату, ассоциацию или любую другую саморегулируемую организацию в данном секторе или присоединиться к ним.
Любая такая торговая палата, ассоциация или саморегулируемая организация должна соблюдать законы и административные постановления, предоставлять своим членам услуги, связанные с экспортным контролем, в соответствии с ее уставом и играть координирующую и саморегулирующую роль.
Глава II Политика контроля, контрольный список и меры контроля
Раздел 1 Общие правила
Статья 8 Государственные органы экспортного контроля совместно с соответствующими ведомствами разрабатывают политику экспортного контроля, среди которых политика по основным вопросам должна быть представлена на утверждение Государственному совету или как Государственному совету, так и Центральной военной комиссии.
Государственные органы экспортного контроля могут оценивать страны или регионы назначения, в которые экспортируются контролируемые товары, определять уровень риска и принимать меры контроля на основе оценки.
Статья 9 Государственные органы экспортного контроля должны, в соответствии с положениями настоящего Закона и другими соответствующими законами и административными постановлениями, а также политикой и установленными процедурами экспортного контроля, составить и пересмотреть список контролируемых товаров для экспорта совместно с соответствующими ведомствами. , и своевременно опубликуйте список.
В целях обеспечения национальной безопасности и интересов или выполнения обязательств по нераспространению и другим международным обязательствам государственные органы экспортного контроля могут с одобрения Государственного совета или Государственного совета и Центральной военной комиссии вводить временный контроль над товарами, технологиями или сервисов вне контрольного списка, и сделать по ним объявление. Срок такого временного контроля не может превышать двух лет. К моменту истечения срока временного контроля должна быть своевременно проведена оценка, и на основании результата оценки должно быть принято решение о прекращении временного контроля, продлении срока временного контроля или включении предметы, подлежащие временному контролю в списке экспортного контроля.
Статья 10 В целях обеспечения национальной безопасности и интересов или выполнения обязательств по нераспространению и другим международным обязательствам государственные органы экспортного контроля могут с одобрения Государственного совета или Государственного совета и Центральной военной комиссии взаимодействовать с соответствующими ведомствами, чтобы запретить экспорт определенных контролируемых товаров или экспорт определенных контролируемых товаров в конкретную страну или регион назначения, определенную организацию или отдельное лицо.
Статья 11 Экспортеры контролируемых товаров должны соблюдать положения настоящего Закона и других соответствующих законов и административных постановлений. Если законом предусмотрено, что для экспорта контролируемого объекта требуется аккредитация, такая аккредитация должна быть получена в первую очередь.
Статья 12 Государство должно принять систему лицензирования для экспорта контролируемых товаров.
Для экспорта контролируемых товаров, указанных в списке экспортного контроля, или товаров, подлежащих временному контролю, экспортер должен подать заявку на получение лицензии в государственные органы экспортного контроля.
Для экспорта товаров, технологий и услуг, кроме тех, которые включены в контрольный список и которые подлежат временному контролю, экспортер должен подать заявку на получение лицензии в государственные органы экспортного контроля, если он знает, должен знать или был уведомлен государственные органы экспортного контроля, что соответствующие товары, технологии и услуги могут представлять любой из следующих рисков:
(1) угроза национальной безопасности или интересам;
(2) Используется для конструирования, разработки, производства или применения оружия массового уничтожения и средств его доставки; и
(3) Используется для терроризма.
Если экспортер не может определить, подпадают ли экспортируемые товары, технологии или услуги под сферу действия контролируемых товаров, изложенных в настоящем документе, и консультируется с государственными органами экспортного контроля, последние должны своевременно отреагировать.
Статья 13 Государственные органы экспортного контроля рассматривают заявку экспортера на экспорт контролируемого объекта, чтобы решить, предоставлять ли разрешение, с полным учетом следующих факторов:
(1) национальная безопасность и интересы;
(2) Международные обязательства и обязательства;
(3) Тип экспорта;
(4) чувствительность контролируемого объекта;
(5) Страна или регион назначения экспорта;
(6) Конечный пользователь и конечное использование экспортируемого товара;
(7) соответствующие кредитные истории экспортера-заявителя; и
(8) Прочие факторы, установленные законами и административными постановлениями.
Статья 14 Если экспортер разработал эффективную внутреннюю программу соответствия для экспортного контроля, государственные органы экспортного контроля могут предоставить экспортеру облегчение, например, генеральную лицензию на экспорт контролируемых товаров. Конкретные меры разрабатываются органами государственного экспортного контроля.
Статья 15 Экспортер должен представить в государственные органы экспортного контроля сертификаты о конечном пользователе и конечном использовании, которые должны быть выданы конечным пользователем или соответствующим государственным учреждением страны или региона, где находится конечный пользователь.
Статья 16 Конечный пользователь контролируемого объекта обязуется не изменять конечное использование соответствующего контролируемого объекта и не передавать его третьим лицам без согласия государственных органов экспортного контроля.
Если экспортер или импортер обнаруживает, что может произойти изменение конечного пользователя или конечного использования, экспортер или импортер должен немедленно сообщить в государственные органы экспортного контроля в соответствии с применимыми положениями.
Статья 17 Государственные органы экспортного контроля устанавливают правила управления рисками, связанными с конечными пользователями и конечным использованием контролируемых товаров, проводят оценку и инспекцию конечных пользователей и конечных пользователей, а также укрепляют управление конечными пользователями и конечным использованием.
Статья 18 Органы государственного экспортного контроля должны составить ограниченный список импортеров и конечных пользователей, которые подпадают под любое из следующих обстоятельств:
(1) Нарушение требований к конечному пользователю и управлению конечным использованием;
(2) Может угрожать национальной безопасности или интересам; или
(3) Использование любых контролируемых предметов в террористических целях.
В отношении импортеров и конечных пользователей, включенных в контрольный список, государственные органы экспортного контроля могут принимать необходимые меры, такие как запрещение или ограничение торговли контролируемыми товарами или распоряжение о приостановке экспорта соответствующих контролируемых товаров.
Экспортер не имеет права торговать с каким-либо импортером или конечным пользователем из контрольного списка. Если экспортеру действительно необходимо торговать с таким импортером или конечным пользователем при особых обстоятельствах, экспортер может подать заявку в государственные органы экспортного контроля.
Если импортер или конечный пользователь из контрольного списка после принятия надлежащих мер больше не попадает в обстоятельства, указанные в первом параграфе, он может обратиться в государственные органы экспортного контроля с просьбой об исключении из контрольного списка. Государственные органы экспортного контроля могут в зависимости от реальной ситуации принять решение об исключении импортера или конечного пользователя из контрольного списка.
Статья 19 Если отправитель экспортируемых товаров или агент по таможенной декларации экспортирует контролируемые товары, отправитель или агент должен представить лицензию, выданную государственными органами экспортного контроля, в таможню для проверки и пройти формальности таможенного декларирования согласно соответствующим положениям штат.
Если отправитель экспортируемых товаров не представляет таможне лицензию, выданную государственными органами экспортного контроля, для проверки, Таможня с доказательствами, свидетельствующими о том, что экспортируемые товары могут подпадать под действие экспортного контроля, должна опросить указанного отправителя и может требовать от государственных органов экспортного контроля организовать идентификацию и рассматривать этот вопрос в соответствии с законом на основании результатов идентификационного заключения. Вывозимые товары не подлежат выпуску во время опознания или допроса.
Статья 20 Ни одна организация или физическое лицо не может предоставлять агентству, фрахту, доставке, таможенной декларации, сторонней торговой платформе электронной коммерции, финансовым или любым другим услугам для экспортера, когда экспортер осуществляет деятельность, нарушающую законы об экспортном контроле.
Раздел 2 Администрирование экспорта товаров двойного назначения
Статья 21 При подаче заявки на экспорт предмета двойного назначения в государственные органы экспортного контроля в отношении предметов двойного назначения экспортер должен правдиво представить соответствующие материалы в соответствии с положениями законов и административных положений.
Статья 22 Государственные органы экспортного контроля в отношении товаров двойного назначения рассматривают заявки на экспорт товаров двойного назначения и принимают решение об одобрении или отклонении таких заявок в течение установленного законом периода времени после рассмотрения заявок либо независимо, либо совместно с соответствующие департаменты в соответствии с настоящим Законом и другими соответствующими законами и административными постановлениями. В случае принятия решения об одобрении заявки орган, выдающий лицензию, выдает экспортную лицензию.
Раздел 3 Администрирование экспорта продукции военного назначения
Статья 23 Государство применяет монопольную систему экспорта продукции военного назначения. Экспортер сначала должен быть аккредитован на экспорт продукции военного назначения и действовать в рамках аккредитации.
Такая аккредитация выдается органами государственного экспортного контроля продукции военного назначения после проверки.
Статья 24 Экспортер продукции военного назначения должен, в соответствии с политикой контроля и характером экспортируемой продукции, обращаться в государственные органы экспортного контроля продукции военного назначения для рассмотрения и утверждения экспорта указанной продукции, а также конкретного экспорта. программы и контракты.
Экспорт основной продукции военного назначения, а также конкретные экспортные программы и контракты подлежат рассмотрению органами государственного экспортного контроля в отношении продукции военного назначения совместно с соответствующими ведомствами, а затем представляются на утверждение Государственному совету и Центральной военной комиссии.
Статья 25 Перед экспортом продукции военного назначения экспортер должен обратиться в соответствующий департамент государственного экспортного контроля в отношении продукции военного назначения за лицензией на экспорт продукции военного назначения.
При экспорте продукции военного назначения экспортер должен представить таможне лицензию, выданную соответствующим департаментом экспортного контроля государства на продукцию военного назначения, для проверки и пройти формальности таможенного декларирования согласно соответствующим положениям государства.
Статья 26 Экспортер продукции военного назначения должен разрешить утвержденной военно-экспортной транспортной компании осуществлять транспортировку продукции военного назначения, которая будет экспортироваться, и предоставлять другие сопутствующие услуги. Конкретные меры разрабатываются органами государственного экспортного контроля в отношении продукции военного назначения совместно с соответствующими ведомствами.
Статья 27 Экспортер, научно-исследовательская или производственная организация продукции военного назначения, намеревающаяся участвовать в международной выставке военной продукции, должна подать заявку на получение разрешения в органы государственного экспортного контроля в отношении продукции военного назначения в соответствии с соответствующими процедурами.
Глава III Надзор и администрация
Статья 28 Государственные органы экспортного контроля проводят надзор и инспекцию экспорта контролируемых товаров в соответствии с законом.
Органы государственного экспортного контроля могут принимать следующие меры при расследовании предполагаемых нарушений настоящего Закона:
(1) Посещение коммерческого предприятия стороны, в отношении которой проводится расследование, или любого другого соответствующего помещения для проверки;
(2) Допрос стороны, в отношении которой проводится расследование, или любой заинтересованной стороны, или другой соответствующей организации или лица, и требование их объяснения вопросов, в отношении которых проводится расследование;
(3) Консультации и изготовление копий соответствующей документации, соглашений, бухгалтерских книг, деловой переписки и других документов и материалов стороны, в отношении которой проводится расследование, или любой заинтересованной стороны или другой соответствующей организации или физического лица;
(4) Осмотр транспортных средств, используемых для экспорта, остановка погрузки подозрительных предметов или распоряжение о возврате предметов, которые были незаконно вывезены;
(5) опечатывание или изъятие предметов, участвующих в деле; и
(6) Проверка банковского счета стороны, в отношении которой ведется расследование.
Меры, указанные в подпунктах (5) или (6) предыдущего параграфа, принимаются с письменного согласия лица, отвечающего за государственные органы экспортного контроля.
Статья 29 Государственные органы экспортного контроля должны выполнять свои обязанности в соответствии с законом, а соответствующие департаменты Государственного совета, органы местного самоуправления и их соответствующие департаменты должны оказывать помощь.
Если государственные органы экспортного контроля, независимо или совместно с соответствующими ведомствами, проводят инспекцию или расследование в соответствии с законом, соответствующие организации и отдельные лица должны сотрудничать и не могут отказываться принять или воспрепятствовать проведению инспекции или расследования.
Государственные органы и их сотрудники, проводящие проверку или расследование, обязаны хранить в тайне любую государственную тайну, коммерческую тайну, неприкосновенность частной жизни или личную информацию, которая стала им известна в ходе расследования.
Статья 30 В целях усиления управления экспортом контролируемых товаров и предотвращения рисков нарушения законов об экспорте контролируемых товаров государственные органы экспортного контроля могут принимать такие меры, как проведение переговоров с предостережением и выдача предупредительных писем.
Статья 31 Любая организация или физическое лицо имеет право сообщать о любом предполагаемом нарушении настоящего Закона в департамент экспортного контроля государства, а административный департамент экспортного контроля государства, получающий такой отчет, должен своевременно рассматривать этот вопрос в соответствии с с законом и должен сохранять конфиденциальность информатора.
Статья 32 Государственные органы экспортного контроля в соответствии с международными договорами, заключенными или присоединившимися к ним, или основанные на принципе равенства и взаимной выгоды, осуществляют сотрудничество и обмен в области экспортного контроля с другими странами или регионами и международными организациями.
Любая организация или физическое лицо на территории Китайской Народной Республики должны соблюдать соответствующие законы при предоставлении информации, связанной с экспортным контролем, сторонам за рубежом, и никакая организация или физическое лицо не должны предоставлять такую информацию, если это может угрожать национальной безопасности или интересам.
Глава IV Юридическая ответственность
Статья 33 Экспортеру, который занимается экспортом контролируемого товара без его аккредитации, должно быть сделано предупреждение и приказ о прекращении незаконного действия с конфискацией любых незаконных доходов от него, и он должен быть оштрафован не менее пяти раз, но не более в десять раз больше незаконного оборота, если незаконный оборот составляет 500,000 500,000 юаней или больше, или не менее 500,000 XNUMX юаней, но не более пяти миллионов юаней, если такой незаконный оборот отсутствует или незаконный оборот составляет менее XNUMX XNUMX юаней.
Статья 34 Экспортеру, который совершает любое из следующих действий, должно быть приказано прекратить незаконное действие с конфискованием любых незаконных доходов от этого, и он будет оштрафован не менее чем в пять раз, но не более чем в десять раз превышающий незаконный оборот, если незаконный оборот совершается. 500,000 500,000 юаней или больше, или не менее 500,000 XNUMX юаней, но не более пяти миллионов юаней, если такой незаконный оборот отсутствует или незаконный оборот составляет менее XNUMX XNUMX юаней. Если обстоятельства серьезны, экспортеру должно быть приказано прекратить коммерческую деятельность для исправления или даже дискредитировать за экспорт соответствующего контролируемого объекта:
(1) Экспорт любого контролируемого объекта без лицензии;
(2) Экспорт контролируемого объекта за пределами объема, установленного в экспортной лицензии; и
(3) Экспорт запрещенного к экспорту предмета.
Статья 35 Если лицензия на экспорт любого контролируемого объекта получена обманным путем, взяточничеством или любыми другими ненадлежащими способами или передана незаконно, лицензирование должно быть отозвано с отказом от экспортной лицензии и конфискацией незаконных доходов от нее, а также нарушитель должен быть оштрафован не менее чем в пять раз, но не более чем в десять раз превышающий незаконный оборот, если незаконный оборот составляет 200,000 юаней или более, или не менее 200,000 юаней, но не более двух миллионов юаней, если такой незаконный оборот отсутствует или незаконный оборот составляет менее 200,000 XNUMX юаней.
Если лицензия на экспорт любого контролируемого предмета подделана, изменена или продана, незаконная прибыль от этого должна быть конфискована, а нарушитель должен быть оштрафован не менее чем в пять раз, но не более чем в десять раз превышающий незаконный оборот, если незаконный оборот составляет 50,000 50,000 юаней или более, или не менее 500,000 50,000 юаней, но не более XNUMX XNUMX юаней, если такой незаконный оборот отсутствует или незаконный оборот составляет менее XNUMX XNUMX юаней.
Статья 36.Любое лицо, которому известно о нарушении экспортером законов об экспортном контроле, по-прежнему предоставляет экспортеру агентские услуги, фрахт, доставку, таможенную декларацию, стороннюю торговую платформу электронной коммерции, финансовые или другие услуги, должно быть предупреждено и заказано. прекратить незаконное действие с конфискованием любых незаконных доходов от этого, а также должен быть оштрафован не менее чем в три раза, но не более чем в пять раз превышающим незаконный оборот, если незаконный оборот составляет 100,000 юаней или более, или быть оштрафован на сумму не менее 100,000 юаней но не более 500,000 100,000 юаней, если незаконный оборот отсутствует или незаконный оборот составляет менее XNUMX XNUMX юаней.
Статья 37 Экспортеру, который торгует с любым импортером или конечным пользователем из ограниченного списка имен в нарушение настоящего Закона, должно быть сделано предупреждение и приказ о прекращении незаконного действия, при этом любая незаконная прибыль от этого будет конфискована, и он должен быть оштрафован на сумму не менее 10 раз, но не более чем в 20 раз превышающий незаконный оборот, если незаконный оборот составляет 500,000 500,000 юаней или больше, или не менее 500,000 XNUMX юаней, но не более пяти миллионов юаней, если такой незаконный оборот отсутствует или незаконный оборот составляет менее XNUMX XNUMX юаней. Если обстоятельства серьезны, экспортеру должно быть приказано прекратить коммерческую деятельность для исправления или даже дискредитации для экспорта соответствующего контролируемого товара.
Статья 38 Экспортер, который отказывается принять инспекцию или препятствует ее проведению, должен быть предупрежден и оштрафован на сумму не менее 100,000 300,000 юаней, но не более XNUMX XNUMX юаней. Если обстоятельства серьезны, экспортеру должно быть приказано прекратить коммерческую деятельность для исправления или даже дискредитации для экспорта соответствующего контролируемого товара.
Статья 39 Со дня вступления в силу решения о наказании экспортера за нарушение настоящего Закона органы государственного экспортного контроля могут отказать в приеме любого заявления на получение экспортной лицензии, поданного экспортером в течение пяти лет; и ответственному лицу, несущему прямую ответственность, и другим лицам, несущим прямую ответственность, может быть запрещено проводить соответствующие экспортные операции в течение пяти лет или пожизненно, если такие лица привлекаются к уголовной ответственности за любое нарушение законов об экспортном контроле.
Государственные органы экспортного контроля должны в соответствии с законом включать любое нарушение настоящего Закона экспортером в свою кредитную историю.
Статья 40 Нарушения, связанные с экспортным контролем, предусмотренные настоящим Законом, наказываются государственными органами экспортного контроля. Если какой-либо другой закон или административное постановление предусматривает, что нарушение, связанное с экспортным контролем, подлежит наказанию таможенной службой, таможенная служба налагает наказание в соответствии с настоящим Законом.
Статья 41 Организация или физическое лицо может подать заявление о пересмотре административного решения в отношении решения об отказе в утверждении, наложенного на него государственными органами экспортного контроля. Решение об административном пересмотре окончательно.
Статья 42. Любой государственный служащий, осуществляющий экспортный контроль, который пренебрегает пошлинами, практикует фаворитизм или мошенничество или злоупотребляет властью, подлежит дисциплинарному взысканию в соответствии с законом.
Статья 43 Любое нарушение экспортного контроля, предусмотренное настоящим Законом, которое ставит под угрозу национальную безопасность или интересы, подлежит наказанию в соответствии с другими соответствующими законами и административными постановлениями в дополнение к наказанию в соответствии с настоящим Законом.
Тот, кто в нарушение настоящего Закона экспортирует любой контролируемый объект, запрещенный к экспорту государством, или экспортирует любой контролируемый объект без лицензии, несет уголовную ответственность в соответствии с законом.
Статья 44 Если какая-либо организация или физическое лицо за пределами территории Китайской Народной Республики нарушает положения настоящего Закона об администрировании экспортного контроля, что ставит под угрозу национальную безопасность и интересы Китайской Народной Республики или препятствует осуществлению нераспространения и другие международные обязательства, организация или физическое лицо несут юридическую ответственность и подлежат наказанию в соответствии с законом.
Глава V Дополнительные положения
Статья 45 Транзит, перевалка, отгрузка или реэкспорт контролируемых предметов, или экспорт контролируемых предметов за границу из зон, находящихся под специальным таможенным надзором, таких как бондовые зоны и зоны экспортной обработки, а также бондовые места под таможенным контролем, такие как в качестве складов экспортного надзора и таможенных логистических центров регулируются соответствующими положениями настоящего Закона.
Статья 46. То, что не предусмотрено настоящим Законом в отношении экспорта ядерных и других контролируемых предметов, регулируется соответствующими законами и административными постановлениями.
Статья 47 Экспорт продукции военного назначения для зарубежных военных операций, иностранных военных обменов и военной помощи, среди прочего, регулируется положениями соответствующих законов и постановлений.
Статья 48 Если какая-либо страна или регион угрожает национальной безопасности или интересам Китайской Народной Республики, злоупотребляя мерами экспортного контроля, Китайская Народная Республика может принять контрмеры против такой страны или региона в соответствии с фактическими обстоятельствами.
Статья 49. Настоящий Закон вступает в силу с 1 декабря 2020 года.