Ассоциация «Меры по организации брокерской деятельности с ценными бумагами» (证券经济业务管理办法, далее «Меры»), принятые Комиссией по регулированию ценных бумаг Китая (CSRC), вступили в силу 28 февраля 2023 года.
В Китае брокерская деятельность по ценным бумагам является традиционным бизнесом китайских компаний по ценным бумагам, который относится к операционной деятельности, такой как маркетинг операций с ценными бумагами, открытие счетов, доверенных инвесторами, обработка торговых заказов и обработка расчетов.
На сегодняшний день китайские компании по ценным бумагам имеют 12 тысяч отделений, в которых работают 355 тысяч специалистов по ценным бумагам и 210 миллионов клиентов. Между тем, эти компании привыкли расширять свой бизнес в Интернете.
Текущая ситуация влечет за собой некоторые адаптивные изменения в регулировании брокерской деятельности по ценным бумагам в Китае, что является основной причиной выпуска Мер.
В Мерах следует отметить следующие моменты.
- Компании по ценным бумагам, занимающиеся брокерской деятельностью по ценным бумагам, могут выбирать средства массовой информации, информационные интернет-платформы и другие третьи платформы для рекламы. Любая сессия брокерской деятельности по ценным бумагам, такая как привлечение инвесторов и получение торговых распоряжений, должна выполняться компаниями по ценным бумагам самостоятельно без участия третьих лиц.
- Компании по ценным бумагам должны быть осведомлены об основной информации об инвесторах, включая состояние их активов, опыт инвестирования и предпочтения в отношении риска.
- Инвесторы должны использовать аутентификацию по реальному имени при открытии счетов капитала и ценных бумаг в компаниях по ценным бумагам.
Фотография на обложке Чжаоян Чай на Unsplash
Авторы: Команда сотрудников CJO
