Восстановительное правосудие для корпораций в Китае: корпоративное соблюдение законодательства без судебного преследования

аватар

Программа вебинара:

Закон об отсутствии судебного преследования за корпоративное соответствие, учрежденный по инициативе Верховной народной прокуратуры Китая (ВНП) в 2020 году, постепенно получил признание судебных органов и практикующих юристов.
В июне 2021 года SPP, другие регулирующие органы и торговые палаты совместно выпустили Руководящие заключения по созданию механизма стороннего надзора и оценки соблюдения корпораций, участвующих в делах (для пробной реализации), введя сторонний механизм надзора и оценки.
Сторонняя организация по надзору и оценке представляет собой временную рабочую группу, назначаемую комитетом по управлению механизмом стороннего надзора и оценки для проверки и принятия мер по исправлению положения предприятия, связанного с конкретным случаем.

Восстановительное правосудие для корпораций в Китае в основном относится к отказу от судебного преследования за соблюдение корпораций.

Похожие статьи:

Этот механизм недопущения судебного преследования за корпоративное соответствие, созданный по инициативе Верховной народной прокуратуры Китая («ВНП») в 2020 году, постепенно получил признание судебных органов и практикующих юристов.

I. Общие принципы

Чэнь Лэй, младший научный сотрудник Института теории прокуратуры SPP, обобщил процесс создания механизма и опубликовал свою статью «Практика и развитие реформы корпоративного соответствия» (涉案企业合规改革的实践与发展) в журнале «Народная прокуратура» (人民检察) (№ 15, 2022).

По его мнению, процесс поощрения корпоративного соответствия без судебного преследования со стороны SPP можно разделить на три этапа.

1. Первая партия пилотных программ

В марте 2020 года SPP запустила первую серию пилотных программ по отказу от судебного преследования за корпоративное соблюдение в шести пилотных прокуратурах, включая народные прокуратуры Нового района Пудун и района Цзиньшань муниципалитета Шанхая, Чжанцзяган провинции Цзянсу, Танчэн провинции Шаньдун, а также округа Наньшань и Баоань муниципалитета Шэньчжэнь.

SPP требовал, чтобы эти пилотные прокуратуры при рассмотрении дел, не требующих ареста или судебного преследования в соответствии с законом, могли приказать вовлеченным предприятиям взять на себя обязательство по соблюдению требований и принять соответствующие меры по исправлению положения. Шесть прокуратур изучат и сформулируют подробные правила и процедуры по своему усмотрению, а СПП извлечет уроки из их опыта для разработки лучшего механизма.

В связи с этим в ноябре 2020 года SPP создала рабочую группу по исследованиям и руководству по вопросам корпоративного соответствия, чтобы возглавить продвижение теоретических исследований и практического руководства по вопросам корпоративного соответствия.

2. Вторая партия пилотных программ

В апреле 2021 года SPP запустила пилотную программу по отказу от судебного преследования за корпоративное соответствие и опубликовала «План работы по запуску пилотной программы реформы корпоративного соответствия» (关于开展企业合规改革试点工作方案). SPP расширила свой второй пакет пилотных программ до 61 муниципальной прокуратуры и 38 низовых прокуратур.

Прокуратуры в Китае делятся на четыре уровня от высшего до местного, а именно: СПП, провинциальные прокуратуры, муниципальные прокуратуры и низовые прокуратуры.

Для второй серии пилотных программ в июне 2021 года SPP, другие регулирующие органы и торговые палаты совместно выпустили «Руководящие заключения по созданию стороннего механизма надзора и оценки соблюдения корпораций, участвующих в делах (для пробной реализации)» («Руководящие заключения», 关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)).

В соответствии с Руководящими заключениями руководящий комитет механизма стороннего надзора и оценки будет выбирать и назначать сторонние организации по надзору и оценке («Независимая организация»), а третья организация будет расследовать, оценивать, контролировать и инспектировать соблюдение обязательств предприятий, участвующих в делах, а результаты расследования должны служить важным ориентиром для прокуратуры при рассмотрении дел в соответствии с законом.

3. Полная реализация

В апреле 2022 года SPP всесторонне обобщил опыт и практику пилотных программ реформы корпоративного комплаенса в предыдущих двух пакетах и полностью внедрил политику непреследования корпоративного комплаенс среди прокуратур по всей стране.

В связи с этим SPP работал с другими государственными органами и организациями над выпуском «Меры по разработке, оценке и проверке соблюдения корпоративных требований (для судебного внедрения)» (涉案企业合规建设、评估和审查办法(试行)).

II. Процедуры соблюдения невозбуждения уголовного дела

1. Запуск

Если предприятие вовлечено в уголовное дело, оно может обратиться в прокуратуру с заявлением о возбуждении дела об отказе в возбуждении уголовного дела, либо прокуратура может принять решение о возбуждении дела по своему усмотрению.

Если компания подает заявление об отказе от судебного преследования, прокуратура проведет расследование, чтобы определить, соответствует ли компания условиям для исправления. Такое расследование может быть проведено самой прокуратурой, или местный комитет по управлению механизмом надзора и оценки может назначить юристов для проведения комплексной проверки предприятия, участвующего в деле.

Если прокуратура решает по своему усмотрению инициировать процедуру, компании необходимо предоставить письмо о намерениях для исправления несоответствия.

2. Предприятия берут на себя обязательства по соблюдению требований и выпускают планы соблюдения

Если компания хочет внести исправления в несоответствие, она должна выдать обязательство об исправлении несоответствия в прокуратуру. Затем компания должна представить в прокуратуру план устранения нарушений с подробным описанием предлагаемых мер по исправлению положения.

3. Комитет по управлению механизмом стороннего надзора и оценки выбирает Стороннюю организацию для данного случая.

Корпоративное исправление включает в себя множество специализированных областей, поэтому органы прокуратуры часто не обладают достаточной профессиональной компетенцией для оценки состояния корпоративного исправления. Поэтому прокуратура создала такой сторонний комитет по управлению механизмом надзора и оценки вместе с другими регулирующими органами, отраслевыми ассоциациями, торговыми палатами, юристами и финансистами в целях сотрудничества в области регулирования.

Сторонняя организация по надзору и оценке — это временная рабочая группа, назначенная комитетом по управлению механизмом стороннего надзора и оценки для проверки и принятия исправлений компании, вовлеченной в конкретный случай.

Сторонняя организация имеет следующие полномочия:

(1) рассмотреть осуществимость, эффективность и полноту плана устранения несоответствий, предложенного компанией, и внести предложения по поправкам и улучшениям;

(2) определить срок для исправления в соответствии с конкретными обстоятельствами дела и срок, который предприятие обязано выполнить; и

(3) рассмотреть статус исправления предприятия.

4. Слушание и принятие

В конце исправления компания может обратиться в прокуратуру для слушания, чтобы определить, имеет ли исправление предприятия право на принятие.

В случае принятия исправления предприятием прокуратура выносит прокурорское заключение о мягкости наложенных на предприятие административных взысканий.

Для получения дополнительных сообщений о «Корпоративной системе несудебного преследования в Китае» нажмите ВОТ.

Фото Ричард Лу on Unsplash

Авторы: Годун Ду