9 января 2021 года Министерство торговли Китая обнародовало Правила противодействия необоснованному экстратерриториальному применению иностранного законодательства и других мер (阻断 外国 法律 与 措施 不当 域外 适用) («Правила противодействия»). Правила противодействия состоят из 16 статей и вступают в силу с момента опубликования. Правила противодействия устанавливают базовую правовую основу в Китае в ответ на необоснованное экстерриториальное применение иностранного законодательства и других мер с точки зрения законодательной цели, сферы применения и систематических договоренностей.
1. Предыстория правил противодействия
В настоящее время время от времени имеет место необоснованное экстерриториальное применение иностранных законов и мер, что постоянно влияет на основанную на правилах многостороннюю торговую систему. Санкции США не только контролируют экономические отношения между США и целевой страной («первичные санкции»), но также контролируют экономические отношения между третьей страной и целевой страной («вторичные санкции»). Китай неоднократно становился объектом вторичных санкций США. В декабре 2020 года правительство США даже внесло в черный список 60 китайских компаний, включая SMIC и DJI, и запретило организациям, не являющимся гражданами США, заключать сделки с этими компаниями. Правила противодействия - это первый конкретный закон Китая о блокировании, направленный на противодействие влиянию на Китай неоправданного экстерриториального применения иностранного законодательства и других мер, для защиты национального суверенитета, безопасности и интересов развития, а также для защиты законных прав и интересов. граждан, юридических лиц и других организаций Китая.
Термин «блокирующее законодательство» часто используется для описания законодательных механизмов, которые страны использовали для противодействия экстерриториальной юрисдикции, которая, как считается, нарушает международное право. Законодательство о блокировке в основном включает следующие четыре категории: законодательство, запрещающее дачу доказательств и представление документов в иностранном производстве; законодательство, направленное на блокирование или предотвращение исполнения иностранных судебных решений; законы, запрещающие выполнение приказов иностранных властей; и законодательство о «возвращении когтей». [1] Такие страны (или регионы), как Канада, ЕС, Япония, Мексика, уже приняли законы о блокировании.
До обнародования Правил противодействия Китай уже провел некоторую законодательную работу по вопросам экстерриториальной юрисдикции. Однако эти положения в основном сосредоточены на судебной помощи, которой недостаточно для решения различных ситуаций, в которых иностранные законы применялись за пределами территории. Например, как Гражданский процессуальный закон, так и Закон о толковании Уголовно-процессуального кодекса 2012 года предусматривают, что если запрос иностранного суда о помощи наносит ущерб суверенитету, безопасности или общественным интересам Китая, народный суд отказывает в исполнении [2]. ] Обнародованный в октябре 2018 года Закон Китая о международной помощи в уголовном судопроизводстве также содержит аналогичные положения [3].
В этих обстоятельствах Министерство торговли Китая обнародовало Правила противодействия в соответствии с Законом о национальной безопасности Китайской Народной Республики и другими соответствующими законами, которые обеспечивают набор систем блокировки и, таким образом, обогащают правовые меры Китая по борьбе с ненадлежащее экстерриториальное применение иностранного права и всесторонне принимает вышеупомянутые методы блокировки. Эти законы и правила предоставляют Китаю различные правовые средства для борьбы с неоправданным экстерриториальным применением иностранных законов и мер.
2. Сфера применения Правил противодействия.
Правила противодействия используют два метода для определения области применения: положительные положения и обратные исключения.
Статья 2 Правил противодействия гласит, что Правила применяются к ситуациям, когда экстерриториальное применение иностранного законодательства и других мер в нарушение международного права и основных принципов международных отношений неоправданно запрещает или ограничивает граждан, юридических лиц или других лиц. организациям Китая от участия в нормальной экономической, торговой и связанной с ними деятельности с третьим государством (или регионом) или его гражданами, юридическими лицами или другими организациями. Кроме того, статья 15 предусматривает, что Правила противодействия не применяются к такому экстерриториальному применению иностранного законодательства и других мер, предусмотренных в договорах или международных соглашениях, участником которых является Китай.
Из этого можно сделать несколько выводов. Во-первых, Китай не намерен выступать против всех ситуаций, в которых иностранные законы применяются за пределами территории, а только стремится «заблокировать» ненадлежащее применение иностранных законов и мер за пределами территории.
Во-вторых, Правила противодействия применяются только к торговле между гражданами Китая, юридическими лицами или другой организацией и третьим государством (или регионом) или его гражданами, юридическими лицами или другими организациями. Это положение указывает на то, что Правила противодействия направлены на вторичные санкции вместо первичных. Пример может помочь проиллюстрировать эту ситуацию. Предположим, что правительство США запретило высокотехнологичным компаниям продавать чипы Huawei, если неамериканские компании, такие как Sony, приостановят торговлю с Huawei из-за санкций США, Huawei должна сообщить о ситуации в Министерство торговли Китая в соответствии с Правилами противодействия; но американские компании, такие как Qualcomm, не будут наказаны Правилами противодействия из-за выполнения санкций США.
В-третьих, Правила противодействия не повлияют на выполнение Китаем своих международных обязательств. Как заявил глава Департамента договоров и права Министерства торговли, Китай, как всегда, будет продолжать серьезно выполнять соответствующие международные договоры [4].
3. Систематический порядок, установленный Правилами противодействия.
Чтобы противодействовать необоснованному экстерриториальному применению иностранного законодательства и других мер, Правила противодействия устанавливают следующие систематические меры.
(1) Информационный отчет. Если гражданин, юридическое лицо или другая организация Китая сталкивается с неоправданным экстерриториальным применением иностранного законодательства и других мер, а именно с запретом или ограничением иностранным законодательством и другими мерами нормальной экономической, торговой и связанной с ними деятельности с третьим лицом Государство (или регион) или его граждане, гражданин, юридическое лицо или другая организация Китая должны сообщить в компетентный коммерческий департамент Государственного совета в течение 30 дней.
(2) Оценка и определение. Китайское правительство создаст рабочий механизм, возглавляемый компетентным коммерческим отделом Государственного совета (т.е. Министерство торговли) и состоящий из соответствующих центральных ведомств, который будет отвечать за противодействие неоправданному экстерриториальному применению иностранного законодательства и других мер. Рабочий механизм отвечает за оценку и определение наличия неоправданного экстерриториального применения иностранного законодательства и других мер.
(3) Выдача запретительного приказа. По результатам оценки Министерство торговли может издать запретительный приказ, запрещающий соблюдение соответствующими сторонами иностранного законодательства и других мер.
(4) Судебные средства правовой защиты. Если гражданин, юридическое лицо или другая организация Китая страдает от нарушения законных прав и интересов из-за неоправданного экстерриториального применения иностранного законодательства и других мер, гражданин, юридическое лицо или другая организация Китая может возбудить судебное дело в гражданском суде. суд, и требовать компенсации от соответствующих сторон (включая тех, кто соблюдает иностранное законодательство и другие меры в рамках запретительного постановления, а также тех, кто извлекает выгоду из судебного решения или постановления, вынесенного в соответствии с иностранным законодательством в рамках запретительный приказ).
(5) Наказание. Соответствующая сторона может быть наказана, если она нарушит обязательство по отчетности или действует вопреки запретительному приказу, изданному Министерством торговли.
(6) Иммунитет. На практике предприятие может оказаться в ловушке дилеммы: к нему могут быть применены санкции, если оно не соблюдает иностранное законодательство, но оно все равно может столкнуться с внутренним наказанием, если оно подчиняется иностранному законодательству и, таким образом, нарушает внутренний закон о блокировке. Чтобы решить эту проблему, статья 8 Правил противодействия позволяет гражданину, юридическому лицу или другой организации Китая обращаться в компетентный коммерческий департамент Государственного совета с просьбой об освобождении от соблюдения запретительного приказа. Получив освобождение, гражданин, юридическое лицо или другая организация Китая может подчиняться иностранному закону или мерам.
Правила противодействия включают в себя следующие особенности:
Во-первых, меры блокировки в Правилах противодействия, такие как информационные отчеты, выдача запретительных приказов и средства судебной защиты, разработаны с учетом законодательного опыта других стран или международных организаций в области законов о блокировке. Например, Регламент ЕС, защищающий от воздействия экстерриториального применения законодательства, принятого третьей страной, и действий, основанных на нем или вытекающих из него (с поправками 2018 г.) [5], также предусматривает конкретные системы блокировки, такие как запрет признания или обеспечение соблюдения, запрет на соблюдение, освобождение от ответственности и возврат. Однако правила противодействия Китая кажутся более умеренными. Например, законодательство ЕС о блокировке очень строгое в отношении соблюдения запретительного приказа, оговаривая, что соответствующая сторона не должна выполнять, «прямо или через дочернюю компанию или другое посредническое лицо, активно или намеренно игнорируя любое требование или». запрет, в том числе запросы иностранных судов, основанные или вытекающие, прямо или косвенно, из законов, указанных в Приложении, или из действий, основанных на них или вытекающих из них »[6]. Но Китайские правила противодействия не включают такие строгие статьи.
Во-вторых, Правила противодействия не нацелены на конкретные государства или конкретные операции в определенной области, а внимательно следят за соответствующими ситуациями неоправданного экстерриториального применения иностранного законодательства и других мер. Эта конструкция очень гибкая и, таким образом, позволяет избежать частого пересмотра Правил противодействия из-за постоянно меняющейся международной ситуации.
4. Наши комментарии
Правила противодействия снабдили Китай более полным набором правил для борьбы с неоправданным экстерриториальным применением иностранного законодательства и мер. В настоящее время Правила противодействия сформулированы и опубликованы Министерством торговли и, таким образом, относятся к ведомственным правилам (部门 规章), которые имеют относительно низкий уровень силы в правовой системе Китая. Реагировать на необоснованное экстерриториальное применение иностранных законов и мер - сложная задача. Правительство Китая может впоследствии изучить законодательство более высокого уровня, основанное на Правилах противодействия, и обнародовать соответствующие правила и руководящие принципы реализации в будущем.
Ссылки:
[1] Сенз, Дебора и Хилари Чарльзуорт, Строительные блоки: ответ Австралии на иностранное экстерриториальное законодательство, Мельбурнский журнал международного права, том. 2, вып. 1 (2001).
[2] Гражданский процессуальный закон Китайской Народной Республики, статья 276. Толкование Верховного народного суда относительно применения Уголовно-процессуального закона Китайской Народной Республики, статья 408.
[3] Закон Китайской Народной Республики о международной уголовной судебной помощи, статья 4.
[4] 中务部 条约 法律 司 负责 人 就 《阻断 法律 与 措施 不当 域外 办法》 答 记者 问 http://www.mofcom.gov.cn/article/news/202101/20210103029779.shtml
[5] Регламент Совета (ЕС) № 2271/96 от 22 ноября 1996 г., защищающий от последствий экстерриториального применения законодательства, принятого третьей страной, и действий, основанных на этом или вытекающих из него; Регламент, делегированный Комиссией (ЕС) 2018/1100 от 6 июня 2018 г., вносящий поправки в Приложение к Регламенту Совета (ЕС) № 2271/96, защищающий от последствий экстерриториального применения законодательства, принятого третьей страной, и действий, основанных на этом или вытекающих из него .
[6] Регламент Совета (ЕС) № 2271/96 от 22 ноября 1996 г., защищающий от последствий экстерриториального применения законодательства, принятого третьей страной, и действий, основанных на этом или вытекающих из него, Статья 5.
Авторы: Мэн Ю 萌 , Янру Чен 陈彦茹
